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　　国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 国浩状师 （上海）事件 所 Grandall Law Firm (Shanghai) 关于 深圳康泰生物成品 股份有限公司 初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股） 股票并在创业板上市之 增补 法律意见书（三） 北京上海深圳杭州广州昆来日诰日 津成都宁波福州西安南京南宁香港巴黎马德里硅谷 BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HANGZHOU GUANGZHOU KUNMINTG TIANJIN CHENGDU NINGBO FUZHOU XI’AN NANJING NANNING HONG KONG PARISMADRID SILICON VALLEY 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: https://www.grandall.com.cn 3-3-1-1 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 国浩状师 （上海）事件 所关于 深圳康泰生物成品 股份有限公司初次 公开辟 行 人民币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市之 增补 法律意见书（三） 致：深圳康泰生物成品 股份有限公司 第一部分 弁言 一、出具本增补 法律意见书的依据 国浩状师 （上海）事件 所依据与深圳康泰生物成品 股份有限公司签订 的《专 项法律服务委托协议》，担当 深圳康泰生物成品 股份有限公司初次 公开辟 行人民 币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市（以下简称“本次发行并上市”）的特聘 专项法律顾问。 本所状师 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、《首 次公开辟 行股票并上市管理办法》、《公开辟 行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开辟 行证券的法律意见书和状师 工作陈诉 》、《状师 事件 所从事证券法 律业务管理办法》 、《状师 事件 所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、 法规和中国证券监督 管理委员会的有关规定，按照状师 行业公认的业务标准 、 道德规范和勤勉尽责精力 ，对深圳康泰生物成品 股份有限公司的相干 文件资料 和已存究竟 举行 了核查和验证，并于 2015 年 6 月出具了《国浩状师 （上海）事 务所关于深圳康泰生物成品 股份有限公司初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股 票并在创业板上市之法律意见书》（以下简称“原法律意见书 ”） 、《国浩状师 （上 海）事件 所关于深圳康泰生物成品 股份有限公司初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市之状师 工作陈诉 》（以下简称“状师 工作陈诉 ”）；于 2015 年 9 月出具了《国浩状师 （上海）事件 所关于深圳康泰生物成品 股份有限公司首 次公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市之增补 法律意见书（一）》 （以下简称“增补 法律意见书（一）”）；于 2015 年 11 月出具了《国浩状师 （上 3-3-1-2 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 海）事件 所关于深圳康泰生物成品 股份有限公司初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市之增补 法律意见书（二）》（以下简称“增补 法律意见书 （二） ”）。现本所状师 根据发行人自增补 法律意见书（一）出具之日至今(以 下简称“增补 事项期间”)发生的或变革 的庞大 事项，发表关于增补 2015 年年报 事项的增补 法律意见；根据发行人自增补 法律意见书（二）出具之日至今发生的 或变革 的庞大 事项 ，发表关于增补 《反馈意见》复兴 涉及 2015 年年报事项的补 充法律意见（前述增补 法律意见（一）、增补 法律意见书（二）以下合称“原补 充法律意见书”） 。 本所状师 已依据《编报规则第 12 号》的规定及原法律意见书及原增补 法律 意见书出具日从前 已发生或存在的究竟 和我国现行法律、法规和中国证监会的 有关规定发表法律意见。对于原法律意见书及原增补 法律意见书中已表述过的 内容，本增补 法律意见书将不再赘述。 二 、出具本增补 法律意见书需阐明 的事项 本所状师 依据本增补 法律意见书出具日从前 已发生或存在的究竟 和我国现 行法律、法规以及中国证监会的有关规定发表法律意见，并阐明 如下： 1、本所及包办 状师 依据《证券法》 、《状师 事件 所从事证券法律业务管理 办法》和《状师 事件 所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本增补 法律意 见书出具日从前 已经发生大概 存在的究竟 ，严格 推行 了法定职责，依照 了勤勉 尽责和诚实 名誉 原则，举行 了充实 的核查验证 ，包管 本增补 法律意见书所认定 的究竟 真实、正确 、完备 ，所发表的结论性意见合法 、正确 ，不存在卖弄 记 载 、误导性报告 大概 庞大 遗漏 ，并负担 相应法律责任 。 2、本所状师 同意将本增补 法律意见书作为发行人本次发行申请的法律文 件，伴随 其他申报质料 一同上报，并乐意 对本增补 法律意见书的真实性、正确 性 、完备 性负担 相应的法律责任。 3、本所状师 同意发行人部分 或全部在招股阐明 书中自行引用或按中国证监 会考核 要求引用本增补 法律意见书的内容。 4、发行人包管 ：其已向本所状师 提供了为出具本增补 法律意见书所必须 的 真实 、完备 、及时 、有效 的原始书面质料 、副本质料 大概 口头证言 。 3-3-1-3 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 5、对于本增补 法律意见书至关紧张 而又无法得到独立证据支持的究竟 ，本 所状师 依靠 于有关当局 部分 、发行人大概 其他有关单位 出具的证明 文件或对其 举行 访谈的访谈笔录。 6 、本所状师 仅就发行人本次发行的合法 性及相干 法律题目 发表意见 ，不对 发行人参加 本次发行所涉及的管帐 、审计、资产评估等专业事项发表任何意 见，本地点 本增补 法律意见书中对有关管帐 报表、审计和资产评估陈诉 中某些 数据或结论的引用，除本所状师 明白 表现 意见的以外 ，并不意味着本所对这些 数据 、结论的真实性和正确 性做出任何昭示 大概 默示的包管 ，对于这些文件内 容，本所状师 并不具备核查和做出评价的得当 资格。 7、本所状师 未授权任何单位 或个人对本增补 法律意见书作任何表明 或说 明 。 8、本增补 法律意见书仅供发行人为本次发行并上市申请之目标 利用 ，不得 用作其他任何用途。 9 、本增补 法律意见书系对本所已出具的原法律意见书、状师 工作陈诉 、原 增补 法律意见书的增补 或调解 ，原法律意见书 、状师 工作陈诉 、原增补 法律意 见书与本增补 法律意见书不同等 的部分 以本增补 法律意见书为准。 10、如无特别 阐明 ，本增补 法律意见书中所利用 的简称或术语与原法律意 见书 、状师 工作陈诉 释义部分 列明的寄义 雷同 。 基于上述 ，本所状师 现出具增补 法律意见如下： 3-3-1-4 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 第二部分 关于增补 2015 年年报事项的增补 法律意见 一、 本次发行上市的答应 和授权 本所状师 已查验了以下文件： 1、原法律意见书及及原增补 法律意见书所述查验的文件； 2 、发行人第五届第四次临时 董事会集会 会议 关照 、议案、集会 会议 决定 、集会 会议 记 录； 3 、发行人 2016 年第一次临时 股东大会关照 、议案、股东代表身份证明 文 件 、表决结果 统计表、集会 会议 决定 、集会 会议 记录 。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人答应 本 次发行上市的股东大会决定 有效 期即将届满 ，发行人已召开 2016 年第一次临时 股东大会重新审议通过本次发行及上市相干 议案。 （一）董事会的召开及对本次发行的审议 2016 年 3 月 10 日，发行人召开了第五届第四次临时 董事会集会 会议 ，全体董事 出席了该次集会 会议 。经全体董事同等 同意，该次集会 会议 审议通过了与本次发行及上 市相干 的如下议案： 1 、《关于初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在深圳证券买卖 业务 所上 市方案的议案》： 1）发行股票的种类及面值：人民币平凡 股（A 股） ，每股面值人民币 1.00 元 。 2）发行股数、占发行后总股本的比例：本次发行总发行股数 41,000,000 股，占本次发行后总股本的比例不低于 10%。本次发行的股份泉源 为公司发行 新股，不涉及老股转让。 3）发行代价 ：采取 市场询价方式或中国证监会答应 的其他方式确定 。 4）拟上市地：深圳证券买卖 业务 所。 5）发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券买卖 业务 所开设 A 股股票账户 3-3-1-5 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 并开通创业板市场买卖 业务 的天然 人、法人等投资者（国家法律 、法规克制 者除 外）。 6）发行方式：采取 网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者订价 发行 相连合 的方式 ，或中国证监会承认 的其他方式 。 7）召募 资金用途：召募 资金投资项目环境 如下所示： 发行人项目投资总额 召募 资金投资额 序号 召募 资金项目 （万股） （万元） 康泰生物光明疫苗研发生 1 49,000.00 39,778.41 产基地一期 2 预添补 罐装车间建立 10,213.00 10,213.00 3 营销网络扩建及品牌建立 5,800.00 5,800.00 合计 65,013.00 55,791.41 在本次发行召募 资金到位前，公司将根据项目进度的实际 环境 以自筹资金 先行办理 ，待召募 资金到位后 ，再举行 置换。若本次发行实际 召募 资金小于上 述项目召募 资金投资需求，缺口部分 由公司以自筹方式办理 。若本次发行实际 召募 资金高出 上述项目召募 资金投资需求，高出 部分 将用于增补 公司营运资 金 。 8）承销方式：余额包销。 9）发行前滚存利润的分配方案：本次发行完成前的滚存未分配利润余额由 新老股东按本次发行后各自持有公司的股份比例享有。 10）决定 有效 期：本次发行上市的决定 自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 。 2、《关于授权董事会办理与本次公开辟 行 A 股股票并上市相干 事件 的议 案》： 1）根据国家法律法规、证券羁系 部分 的有关规定与股东大会决定 ，订定 和 实行 与本次股票发行及上市有关的具体 方案。 2）办理与本次股票发行与上市有关的统统 须要 或适宜 的申请 、报批、登 记、存案 等手续。 3）约请 本次发行上市的中介机构，并签订 相干 的协议事件 。 3-3-1-6 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 4）根据股东大会决定 、中国证监会的答应 意见及市场环境 ，得当 调解 并确 定本次股票发行和上市的发行时间 、差别 发行方式的发行比例、发行数量 、发 行（询价）对象 、发行机遇 、发行代价 等相干 事件 。 5）在股东大会审议通过的召募 资金用途范围和总额度内 ，根据有关羁系 机 关的要求及公司实际 环境 相应调解 召募 资金投入次序 ，并依据实际 召募 资金情 况具体 调配各项目投资金额。 6）签订 、修改 、呈报、实行 与本次股票发行和上市以及召募 资金投资项目 有关的庞大 条约 及其他法律文件，包罗 但不限于招股意向书、招股阐明 书 、保 荐协议及上市协议。 7）在发行有效 期内，如有 关发行新股的政策或市场条件发生变革 ，除涉及 有关法律、法规及发行人章程规定须由股东大会重新表决的事项外，对本次股 票发行与上市的具体 发行方案等相干 事项举行 相应调解 ，包罗 但不限于根据新 政策的要求修改并继承 报送本次发行的申报质料 。 8）在本次股票发行完成后 ，根据股票发行结果 对公司章程有关条款举行 修 改并办理公司注册资源 变动 等相干 工商登记以及发行股份在证券登记结算公司 的登记、锁定和上市等相干 事件 。 9）办理其他与本次股票发行与上市有关的其他事件 。 10）本次授权有效 期：自股东大会答应 授权之日起 12 个月 。 11）提请股东大会同意董事会在得到 上述授权的条件下，除非相干 法律法规 尚有 规定，将上述授权转授予公司董事杜伟民利用 ，且该等转授权自股东大会 答应 授权之日起见效 。 3 、《关于审议公司初次 公开辟 行 A 股股票并上市相干 财务 和内控陈诉 的议 案》 （二）股东大会的答应 与授权 发行人于 2016 年 3 月 25 日召开 2016 第一次临时 股东大会，持有 268,475,500 股表决权（占发行人股份总数的 72.76%）的股东或其代表出席了该 次股东大会，该次股东大会的召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相干 规 3-3-1-7 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 定。 本次集会 会议 以逐项表决的方式 ，审议通过了发行人董事会提交的与本次发行 及上市有关的如下议案： 1、《关于初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在深圳证券买卖 业务 所上市 方案的议案》： 2、关于授权董事会办理与本次公开辟 行 A 股股票并上市相干 事件 的议案》： 3、《关于审议公司初次 公开辟 行 A 股股票并上市相干 财务 和内控陈诉 的议 案》 经核查发行人为召开该次股东大会发出的关照 、该次股东大会集会 会议 记录 及 决定 ，本所状师 以为 ，该次股东大会的调集 、召开、表决程序及决定 内容符合 《公司法》等法律 、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定 ，决定 程序及内容合法 、有效 。股东大会已经依法定程序作出答应 本次发行上市的决 议，并授权董事会办理有关具体 事件 ，上述授权内容和程序合法 、有效 。 综上，本所状师 以为 ，发行人已就本次发行并上市得到 了其内部权利 机构 的答应 ，本次发行尚待得到 中国证监会的答应 ，本次发行股票并在创业板上市 尚待得到 深圳证券买卖 业务 所的同意。 二、 发行人本次发行上市的主体资格 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人现时持有的注册号为“440301103121741 ”的《业务 执照》； 2、原法律意见书及原增补 法律意见书所述查验的文件 。 本所状师 经查验后确认 ，克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人仍系依 法设立、有效 存续满三年以上的股份有限公司，不存在根据法律 、法规以及发 行人《公司章程》必要 停止 的情况 。发行人仍具备《公司法》、《证券法》及《管 理办法》中关于公开辟 行股票并在创业板上市的主体资格。 三、 本次发行并上市的实质条件 3-3-1-8 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 本所状师 已查验了以下文件： 1、信永中和管帐 师事件 所（以下称“信永中和”）于 2016 年 3 月 10 日出 具的《审计陈诉 》（XYZH/2016SZA40220 号）； 2 、信永中和于 2016 年 3 月 10 日出具的《非常常 性损益明细表的专项阐明 》 （XYZH/2016SZA40268 号）； 3 、 信 永 中 和 于 2016 年 3 月 10 日 出 具 的 《 内 部 控 制 鉴 证 报 告 》 （XYZH/2016SZA40270 号）； 4、原法律意见书及原增补 法律意见书所述查验的文件。 本所状师 已经在原法律意见书中叙述 了发行人本次发行及上市的实质条 件 。 （一）发行人仍符合《证券法》第十三条第一款第（二）项的规定及《管理 办法》第十一条第（一）（二）（三）（四）项规定 1 、发行人为依法设立并有效 存续满三年以上的股份有限公司； 2、根据信永中和出具的《审计陈诉 》（XYZH/2016SZA40220 号） ，发行人 2013 年度、2014 年度 、2015 年度的净利润分别为人民币 23,325,881.36 元、 27,746,772.92 元 、 65,949,664.58 元 ， 另 根 据 信 永 中 和 出 具 的 XYZH/2016SZA40268 号《非常常 性损益明细表的专项阐明 》，发行人 2013 年 度 、 2014 年 度 、 2015 年 度 合 并 报 表 口 径 非 经 常 性 净 损 益 分 别 为 人 民 币 28,806,064.02 元、2,958,293.48 元 、3,886,597.17 元 ，发行人最经两年净利润（扣 除非常常 损益后孰低者）累计不低于 1 千万 元，发行人近来 两年连续 红利 ； 3、根据信永中和出具的《审计陈诉 》（XYZH/2016SZA40220 号），克制 2015 年 12 月 31 日 ，发行人净资产为 729,737,241.69 元，不低于二千万 元；未分配利 润为 165,128,511.70 元，不存在未补充 亏损； 4、发行人发行前股本总额为 36，900 万元 ，本次发行后股本总额将高出 3,000 万元。 综上所述，基于本所状师 作为非财务 专业职员 的明白 和判定 ，发行人具有 3-3-1-9 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 连续 红利 本领 ，且财务 状态 精良 ，仍符合《证券法》第十三条第一款第（二）项 的规定及《管理办法》第十一条第（一）（二）（三）（四）项规定。 （二）发行人仍符合《管理办法》第十二条的规定 如原法律意见书所述，发行人的注册资源 已足额缴纳 ，发起人或股东用作 出资的资产的财产 权已移交发行人，发行人的重要 资产不存在庞大 权属纠纷 。 克制 本增补 法律意见书出具之日，该等情况 并没有发生变动 ，发行人仍符合《管 理办法》第十二条的规定。 （三）发行人仍符合《管理办法》第十三条的规定 如原法律意见书所述，发行人的主业务 务为疫苗的研发、生产与贩卖 ，其 生产策划 活动 符合法 律 、法规和公司章程的规定 ，符合国家财产 政策及环境 保 护政策。克制 本增补 法律意见书出具之日，该等情况 并没有发生变动 ，发行人 仍符合《管理办法》第十三条的规定 。 （四）发行人仍符合《管理办法》第十四条的规定 增补 事项期间，发行人新增一名副总司理 （具体 环境 拜见 本增补 法律意见书 第十五部分 “发行人的董事、监事和高级管理职员 及其变革 ”） ，发行人董事、 高级管理职员 没有发生庞大 变革 。克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人实 际控制人仍为杜伟民老师 。 综上所述，发行人仍符合《管理办法》第十四条的规定 。 （五）发行人仍符合《管理办法》第十五条至第二十条的规定 根据发行人的阐明 、发行人提供的资料、原法律意见书、原增补 法律意见 书 、信永中和出具的《审计陈诉 》（XYZH/2016SZA40220 号）及《内部控制鉴 证陈诉 》（XYZH/2016SZA40270 号）并经本所状师 核查 ，克制 本增补 法律意见 书出具之日： 1、发行人发行人的股权布局 清楚 ，控股股东所持的发行人股份不存在庞大 权属纠纷。 2、发行人已经具有了美满 的公司管理 布局 ，并依法创建 健全股东大会 、董 事会、监事会以及独立董事、董事会秘书 、审计委员会制度 ，相干 机构和职员 3-3-1-10 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 均可以或许 依法推行 职责。发行人依法创建 健全股东投票计票制度，创建 发行人与 股东的多元纠纷办理 机制，切实保障投资者依法利用 收益权、知情权、参加 权、监督 权 、求偿权等股东权利 。 3、发行人设立后根据相干 规定创建 了独立的管帐 核算体系 ，并订定 了财务 管理制度。信永中和对发行人近来 三年的财务 报表出具了无保存 意见的《审计报 告》（XYZH/2016SZA40220 号）。 4、发行人的内部控制制度健全且被有效 实行 ，可以或许 公道 包管 公司运行效 率 、合法 合规和财务 陈诉 的可靠性。 5、发行人现任董事、监事和高级管理职员 均具备法律 、行政法规和规章规 定的任职资格，且不存在下列情况 ： （1）被中国证监会采取 证券市场禁入步伐 尚在禁入期； （2）近来 三年内受到中国证监会行政处罚 ，大概 近来 一年内受到证券买卖 业务 所公开非难 ； （3）因涉嫌犯罪被司法构造 备案 侦查大概 涉嫌违法违规被中国证监会备案 观察 ，尚未有明白 结论意见 。 6、根据发行人及其控股股东、实际 控制人出具的答应 ，发行人及其控股股 东 、实际 控制人近来 三年内（1）不存在侵害 投资者合法 权益和社会公共长处 的 庞大 违法举动 ，（2）不存在未经法定构造 答应 ，擅自 公开大概 变相公开辟 行证 券，大概 有关违法举动 固然 发生在三年前，但如今 仍处于连续 状态的情况 。 综上所述 ，本所状师 以为 ，克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人本次 发行并在创业板上市除须按照《证券法》第十条的规定得到 中国证监会答应 以及 按照《证券法》第四十八条的规定得到 深圳证券买卖 业务 所的同不测 ，仍旧 符合《公 司法》、《证券法》和《管理办法》规定的公开辟 行股票并在创业板上市的条件。 四、 发行人的设立 本所状师 已查验了以下文件： 1 、原法律意见书所查验的文件 。 3-3-1-11 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见 书、原状师 工作陈诉 第四部分 “发行人的设立 ”所叙述 内容未发生变动 与调 整。 五、 发行人的独立性 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人现时持有的注册号为“440301103121741”的《业务 执照》； 2 、本增补 法律意见书“发行人的业务”一节所述查验文件； 3、本增补 法律意见书“关联买卖 业务 及同业竞争 ”一节所述查验文件； 4、本增补 法律意见书“发行人的重要 财产 ”一节所述查验文件； 5 、本增补 法律意见书“发行人董事、监事和高级管理职员 及其变革 ”一节 所述查验文件； 6、原法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认 ，克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见 书 、状师 工作陈诉 第五部分 “发行人的独立性”所叙述 内容未发生变动 。 六、 发起人和股东 本所状师 已查验了以下文件： 1、深圳民康 、苏州通和、苏州盛商、招银国际 、华盖医疗、磐霖安全 、磐 霖盛泰、磐霖丹阳 、中山华澳、天津新海的在天下 企业名誉 信息公示体系 公开 的信息、该等机构的合资 协议等质料 ； 2 、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所述查验的文件。 （一）发行人的股本布局 和现有股东 克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人的总股本为 369,000,000 股 ，共有 股东 62 名，发行人的股本布局 为： 序号 股东姓名 持股数量 （万股） 持股比例 备注 1 杜伟民 22,935.95 62.16% 179,279,625 股 3-3-1-12 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 已冻结 10,650,750 股 2 郑海发 1,320.10 3.58% 已冻结 3 深圳民康 1,267.00 3.43% - 4 苏州通和 948.50 2.57% - 5 苏州盛商 947.00 2.57% - 6 招银国际 738.00 2.00% - 7 王军侠 714.00 1.94% - 8 王福生 500.00 1.36% - 9 曾志新 500.00 1.36% - 10 磐霖丹阳 430.00 1.17% - 11 磐霖盛泰 425.00 1.15% - 12 华盖医疗 420.00 1.14% - 13 余成柳 357.00 0.97% - 14 天津新海 357.00 0.97% - 15 王鹤 357.00 0.97% - 16 中山华澳 318.00 0.86% - 17 任晓宁 314.50 0.85% - 18 吴凌东 314.50 0.85% - 19 程艳芳 300.00 0.81% - 20 王华 245.35 0.66% - 21 项光隆 236.00 0.64% - 22 安凤悟 211.65 0.57% - 23 王成枢 200.00 0.54% - 24 朱林勇 153.00 0.41% - 25 刘媛 150.00 0.41% - 26 杜兴连 146.25 0.40% - 27 于秋吟 128.50 0.35% - 28 李志荣 128.00 0.35% - 29 孙睿 100.00 0.27% - 30 徐少华 100.00 0.27% - 31 朱雪松 100.00 0.27% - 32 万泉敬 100.00 0.27% - 33 阮平尔 100.00 0.27% - 34 徐英 100.00 0.27% - 35 梅君敏 100.00 0.27% - 3-3-1-13 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 36 李国华 100.00 0.27% - 37 姜再军 100.00 0.27% - 38 郑耘 94.70 0.26% - 39 磐霖安全 75.00 0.20% - 40 万艳灵 70.00 0.19% - 41 吴颖 60.00 0.16% - 42 罗志英 60.00 0.16% - 43 舒明 50.00 0.14% - 44 刘庆春 50.00 0.14% - 45 王柳 50.00 0.14% - 46 张晓雷 46.00 0.12% - 47 付长军 40.00 0.11% - 48 许高林 30.00 0.08% - 49 项炜 30.00 0.08% - 225,000 股已 50 吕志云 30.00 0.08% 冻结 51 杜剑华 30.00 0.08% - 52 孟晓兰 30.00 0.08% - 53 张文玉 30.00 0.08% - 54 徐小平 27.00 0.07% - 55 李有生 25.00 0.07% - 56 侯云德 20.00 0.05% - 57 于缘 20.00 0.05% - 58 何桂珍 20.00 0.05% - 59 刘军 15.00 0.04% - 60 戴俊飞 15.00 0.04% - 61 张凤民 10.00 0.03% - 62 宁鸣 10.00 0.03% - 合计 36,900.00 100.00% 增补 事项期间，发行人股本布局 没有发生变革 。 （二）发行人现有股东中私募基金的核查 增补 事项期间，发行人机构股东存在部分 信息发生变革 的情况 ，包罗 注册 号变动 为同一 社会名誉 代码 、注册资源 发生变革 等 。经本所状师 核查，克制 本 增补 法律意见书出具之日，发行人机构股东的根本 信息以及私募基金核查环境 如下： 3-3-1-14 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 1、深圳民康 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，深圳民康根本 环境 如下： 深圳民康股权投资合资 企业 名称 注册号 440304602259134 （有限合资 ） 注册资源 2,153.90 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 创建 日期 2011.03.15 刘群 人 重要 策划 场 深圳市南山区粤海街道翠溪 存续期 15 年 所 路 1 号 1 栋 1 单位 101 房 认缴出资额 合资 人名称或姓名 出资比例 范例 （万元） 刘群 170.00 7.89% 平凡 合资 人 苗向 170.00 7.89% 有限合资 人 刘建凯 170.00 7.89% 有限合资 人 李彤 170.00 7.89% 有限合资 人 冯彦丽 170.00 7.89% 有限合资 人 张建三 136.00 6.31% 有限合资 人 魏文进 136.00 6.31% 有限合资 人 杨鸣雯 119.00 5.52% 有限合资 人 甘建辉 102.00 4.74% 有限合资 人 朱征宇 102.00 4.74% 有限合资 人 曾滢 93.50 4.34% 有限合资 人 周慧 85.00 3.95% 有限合资 人 李贵凡 68.00 3.16% 有限合资 人 股权布局 王醒刚 51.00 2.37% 有限合资 人 许林利 51.00 2.37% 有限合资 人 李思勤 51.00 2.37% 有限合资 人 吴咏东 51.00 2.37% 有限合资 人 孙逸 51.00 2.37% 有限合资 人 聂晓齐 17.00 0.79% 有限合资 人 高正伦 8.50 0.40% 有限合资 人 孙海英 8.50 0.39% 有限合资 人 王大雄 17.00 0.79% 有限合资 人 张俊 17.00 0.79% 有限合资 人 陈鹏 17.00 0.79% 有限合资 人 孙晓东 17.00 0.79% 有限合资 人 公殿力 17.00 0.79% 有限合资 人 曹欣 17.00 0.79% 有限合资 人 李向群 8.50 0.39% 有限合资 人 3-3-1-15 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 张现臣 8.50 0.39% 有限合资 人 任涛 8.50 0.39% 有限合资 人 刘海文 8.50 0.39% 有限合资 人 刘翠 8.50 0.39% 有限合资 人 康云妹 5.10 0.24% 有限合资 人 佟巍 5.10 0.24% 有限合资 人 李绍军 5.10 0.24% 有限合资 人 顾美荣 5.10 0.24% 有限合资 人 石金辉 1.70 0.08% 有限合资 人 秦焕美 1.70 0.08% 有限合资 人 左静 1.70 0.08% 有限合资 人 陶瑾 1.70 0.08% 有限合资 人 欧阳志耘 1.70 0.08% 有限合资 人 平凡 合资 人 刘群 根据发行人的阐明 及本所状师 核查，深圳民康不属于《私募投资基金监督 管 理暂行办法》规定的私募基金，无需办理私募基金存案 。 2、天津新海 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，天津新海根本 环境 如下： 天津新海投资合资 企业（有限 同一 社会名誉 名称 91120116559473204N 合资 ） 代码 注册资源 1,000 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 创建 日期 2010.08.17 廖海儿 人 重要 策划 场 天津生态城动漫中路 482 号 策划 限期 至 至 2020.08.16 所 创智大厦 209-7 认缴出资额 合资 人名称或姓名 出资比例 范例 （万元） 股权布局 廖海儿 100.00 10% 平凡 合资 人 刘花艳 900.00 90% 有限合资 人 平凡 合资 人 廖海儿 实际 控制人 廖海儿 根据发行人的阐明 及本所状师 核查，天津新海不属于《私募投资基金监督 管 理暂行办法》规定的私募基金，无需办理私募基金存案 。 3 、苏州盛商 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，苏州盛商根本 环境 如下： 名称 苏州盛商叁昊创业投资中心 同一 社会名誉 91320594575412882H 3-3-1-16 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） （有限合资 ） 代码 注册资源 12,422.80 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 江苏盛氏国际投资团体 有 创建 日期 2011.05.23 人 限公司 重要 策划 场 苏州工业园区苏雅路 388 号 策划 限期 至 2016.05.20 所 新天翔贸易 广场 2 幢 2109 室 认缴出资额 合资 人名称或姓名 出资比例 范例 （万元） 江苏盛氏国际投资团体 有限 100.00 0.80% 平凡 合资 人 公司 苏州盛商贰昊创业投资中心 2,222.22 17.89% 有限合资 人 （有限合资 ） 沈金根 2,000.00 16.10% 有限合资 人 欧冬 100.00 0.81% 有限合资 人 沈家伟 1,000.00 8.05% 有限合资 人 蔡少雄 1,000.00 8.05% 有限合资 人 翁清拔 500.00 4.02% 有限合资 人 德尔团体 苏州装饰有限公司 500.00 4.02% 有限合资 人 俞金键 500.00 4.02% 有限合资 人 股权布局 朱娟 500.00 4.02% 有限合资 人 陈兴珠 500.00 4.02% 有限合资 人 王恒武 500.00 4.02% 有限合资 人 潘康 468.00 3.77% 有限合资 人 北京中海金讯投资中心 （有限 422.40 3.40% 有限合资 人 合资 ） 李志琴 300.00 2.41% 有限合资 人 沈春荣 268.58 2.16% 有限合资 人 苏州海竞信息科技团体 有限 258.00 2.08% 有限合资 人 公司 龚晓威 184.80 1.49% 有限合资 人 卢关馥 100.00 0.80% 有限合资 人 郭丽 150.00 1.21% 有限合资 人 沈欧妮 848.80 6.83% 有限合资 人 平凡 合资 人 江苏盛氏国际投资团体 有限公司 实际 控制人 盛后泉 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅苏州盛商 提供的存案 资料，苏州盛商的基金管理人苏州融顺投资咨询有限公司已办结私募 投资基金管理人登记手续，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，苏州盛商已办理私 募投资基金存案 手续 。 4、苏州通和 3-3-1-17 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 克制 本增补 法律意见书出具之日，苏州通和根本 环境 如下： 苏州通和创业投资合资 企业 名称 注册号 320594000243023 （有限合资 ） 注册资源 70,208.00 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 苏州富沿创业投资管理合 创建 日期 2012.09.12 人 伙企业（有限合资 ） 苏州工业园区苏虹东路 183 重要 策划 场 号东沙湖股权投资中心 策划 限期 至 2022.09.10 所 13-305 认缴出资额 合资 人名称或姓名 出资比例 范例 （万元） 苏州富沿创业投资管理合资 708.00 1.01% 平凡 合资 人 企业（有限合资 ） 国创元禾创业投资基金（有限 15,000.00 21.37% 有限合资 人 合资 ） 张悦 13,200.00 18.80% 有限合资 人 戎艳琳 10,000.00 14.24% 有限合资 人 股权布局 张蕴 10,000.00 14.24% 有限合资 人 苏州工业园区生物财产 发展 5,000.00 7.12% 有限合资 人 有限公司 上海泽浦投资管理事件 所 4,000.00 5.70% 有限合资 人 李守军 3,500.00 4.99% 有限合资 人 张海明 3,300.00 4.70% 有限合资 人 上海三捷投资团体 有限公司 3,000.00 4.27% 有限合资 人 无锡药明康德一期投资企业 2,500.00 3.56% 有限合资 人 （有限合资 ） 平凡 合资 人 苏州富沿创业投资管理合资 企业（有限合资 ） 实际 控制人 陈梓卿 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅苏州通和 提供的存案 资料，苏州通和的基金管理人崇凯创业投资咨询（上海）有限公司已 办结私募投资基金管理人登记手续，苏州通和已办理私募投资基金存案 手续。 5、招银国际 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，招银国际的根本 环境 如下： 名称 招银国际资源 管理（深圳）有 同一 社会名誉 914403000944135503 限公司 代码 注册资源 10,000.00 万元人民币 范例 有限责任公司 创建 日期 2014.03.26 法定代表人 许小松 住所 深圳市前海深港相助 区前湾 策划 限期 永续策划 一起 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公 司） 3-3-1-18 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 股权布局 招银金融控股（深圳）有限公司持股 100.00% 控股股东 招银金融控股（深圳）有限公司 实际 控制人 招商银行股份有限公司 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅招银国际 提供的存案 资料，招银国际已取得 P1009831 号私募投资基金管理人登记证明 。 经本所状师 核查，增补 事项期间 ，招银国际的控股股东 、高级管理职员 变动 的工 商登记/存案 手续已经完成，经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公 示信息，招银国际基金管理人公示内容尚未反映该等变动 。 6、华盖医疗 克制 本法律意见书出具之日 ，华盖医疗根本 环境 如下： 华盖医疗康健 创业投资成都 同一 社会信 名称 91510100332013190F 合资 企业（有限合资 ） 用代码 注册资源 41,500.00 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合 华盖医疗投资管理（北京） 创建 日期 2015.04.03 伙人 有限公司 重要 策划 场 成都高新区府城大道西段 399 策划 限期 至 2023.04.02 所 号 5 栋 1 单位 7 层 3 号 出资额 合资 人姓名或名称 出资比例 范例 （万元） 华盖医疗投资管理（北京）有 500.00 1.20% 平凡 合资 人 限公司 辽宁成大股份有限公司 10,000.00 24.10% 有限合资 人 赛亚斯（天津）投资有限公司 5,000.00 12.05% 有限合资 人 成都银科创业投资有限公司 8,300.00 20.00% 有限合资 人 深圳前海鼎浩瑞通投资发展 4,500.00 10.84% 有限合资 人 有限公司 厦门瑞杰兴浩投资有限责任 1,000.00 2.41% 有限合资 人 公司 股权布局 刘萍芳 2,200.00 5.30% 有限合资 人 王勤 1,000.00 2.41% 有限合资 人 胡丽敏 1,000.00 2.41% 有限合资 人 北京信合裕丰投资咨询中心 1,000.00 2.41% 有限合资 人 （有限合资 ） 健民药业团体 股份有限公司 2,000.00 4.82% 有限合资 人 北京中盈光大投资管理有限 1,000.00 2.41% 有限合资 人 公司 张晓东 1,000.00 2.41% 有限合资 人 汤继新 1,000.00 2.41% 有限合资 人 北京支油华畅科技有限公司 2,000.00 4.82% 有限合资 人 平凡 合资 人 华盖医疗投资管理（北京）有限公司 实际 控制人 许小林 3-3-1-19 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅华盖医疗 提供的存案 资料，华盖医疗的基金管理人华盖医疗投资管理（北京）有限公司已 办结私募投资基金管理人登记手续，华盖医疗已办结私募投资基金存案 手续 。 7、磐霖安全 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，磐霖安全 根本 环境 如下： 磐霖安全 （天津）股权投资基 同一 社会名誉 名称 91120116562683050P 金合资 企业（有限合资 ） 代码 注册资源 5,250.00 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 上海磐霖资产管理有限公 创建 日期 2010.11.08 人 司 重要 策划 场 天津生态城动漫中路 482 号 策划 限期 至 2016.11.07 所 创智大厦 203 室-171 认缴出资额 合资 人名称和姓名 出资比例 范例 （万元） 上海磐霖资产管理有限公司 56.25 1.07% 平凡 合资 人 袁卫亮 1,875.00 35.71% 有限合资 人 李宇辉 975.00 18.57% 有限合资 人 重庆通盛时富股权投资中心 468.75 8.93% 有限合资 人 （有限合资 ） 股权布局 曾毓芳 468.75 8.93% 有限合资 人 张高 281.25 5.36% 有限合资 人 田克俭 281.25 5.36% 有限合资 人 张建文 281.25 5.36% 有限合资 人 迟宁 281.25 5.36% 有限合资 人 钱峻逸 93.75 1.79% 有限合资 人 马昭淼 93.75 1.79% 有限合资 人 詹立卿 93.75 1.79% 有限合资 人 平凡 合资 人 上海磐霖资产管理有限公司 实际 控制人 李宇辉 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅磐霖安全 提供的存案 资料，磐霖安全 的基金管理人上海磐霖资产管理有限公司已办结私 募投资基金管理人登记手续，磐霖安全 已办结私募投资基金存案 手续。 8、磐霖盛泰 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，磐霖盛泰根本 环境 如下： 磐霖盛泰（天津）股权投资基 同一 社会名誉 名称 91120116578305919J 金合资 企业（有限合资 ） 代码 注册资源 13,620.41 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 上海磐霖资产管理有限公 创建 日期 2011.07.05 人 司 3-3-1-20 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 天津生态城动漫中路 482 号 住所 策划 限期 至 2016.07.04 创智大厦 203 室-172 认缴出资额 合资 人名称或姓名 出资比例 范例 （万元） 上海磐霖资产管理有限公司 97.72 0.72% 平凡 合资 人 南京华鼎资产管理中心 （有限 3,035.01 22.28% 有限合资 人 合资 ） 叶小儒 1,737.23 12.75% 有限合资 人 张汉威 1,523.51 11.19% 有限合资 人 袁沩明 1,070.66 7.86% 有限合资 人 李宇辉 866.39 6.36% 有限合资 人 林禧 533.17 3.91% 有限合资 人 刘雨衡 542.15 3.98% 有限合资 人 股权布局 张显着 500.00 3.67% 有限合资 人 田克俭 488.61 3.59% 有限合资 人 金智儒 488.61 3.59% 有限合资 人 金忠海 488.61 3.59% 有限合资 人 张本云 488.61 3.59% 有限合资 人 王姝蕾 293.17 2.15% 有限合资 人 陈竹青 293.17 2.15% 有限合资 人 陈雷 500.00 3.67% 有限合资 人 李惠银 300.00 2.20% 有限合资 人 薛孟军 159.66 1.17% 有限合资 人 陈辉 214.13 1.57% 有限合资 人 平凡 合资 人 上海磐霖资产管理有限公司 实际 控制人 李宇辉 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅磐霖盛泰 提供的存案 资料，磐霖盛泰的基金管理人上海磐霖资产管理有限公司已办结私 募投资基金管理人登记手续，磐霖盛泰已办结私募投资基金存案 手续。 9 、磐霖丹阳 克制 本增补 法律意见书出具之日，磐霖丹阳根本 环境 如下： 磐霖丹阳股权投资基金合资 同一 社会信 名称 91321100051843569R 企业（有限合资 ） 用代码 注册资源 12,720.49 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 合 上海磐霖资产管理有限公 创建 日期 2012.08.15 伙人 司 重要 策划 场 丹阳市丹凤南路 17 号 策划 限期 至 2017.08.14 所 股权布局 合资 人姓名或名称 出资额 出资比例 范例 3-3-1-21 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） （万元） 上海磐霖资产管理有限公司 128.09 1.01% 平凡 合资 人 西藏鸿旭宸创业投资中心 （有 2,668.09 有限合资 人 限合资 ） 20.97% 廖中秀 1,067.24 8.39% 有限合资 人 张汉威 1,280.91 10.07% 有限合资 人 李宇辉 1,331.47 10.47% 有限合资 人 陈辉 1,025.24 8.06% 有限合资 人 仇关根 1,057.77 8.32% 有限合资 人 袁卫亮 1,143.91 8.99% 有限合资 人 谢倩 426.89 3.36% 有限合资 人 何丽丽 384.28 3.02% 有限合资 人 邹瑶 384.28 3.02% 有限合资 人 詹立卿 272.19 2.14% 有限合资 人 阮关泉 200.00 1.57% 有限合资 人 李建功 256.18 2.01% 有限合资 人 黄玉华 200.00 1.57% 有限合资 人 周虹霞 106.72 0.84% 有限合资 人 张建文 64.03 0.50% 有限合资 人 谭惠东 106.72 0.84% 有限合资 人 谭君 261.47 2.06% 有限合资 人 何厚忠 298.83 2.35% 有限合资 人 赵志超 56.18 0.44% 有限合资 人 平凡 合资 人 上海磐霖资产管理有限公司 实际 控制人 李宇辉 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅磐霖丹阳 提供的存案 资料 ，磐霖丹阳的基金管理人上海磐霖资产管理有限公司已办结私募 投资基金管理人登记手续，磐霖丹阳已办结私募投资基金存案 手续 。 10、天津赛亚斯 克制 本增补 法律意见书出具之日，天津赛亚斯根本 环境 如下： 同一 社会名誉 名称 赛亚斯（天津）投资有限公司 911202225661212826 代码 注册资源 10,000.00 万元人民币 范例 有限责任公司（法人独资) 创建 日期 2010.12.14 法定代表人 李宝兰 天津市武清开辟 区新源道北 住所 策划 限期 至 2030.12.13 侧 股权布局 赛亚斯（天津）资产管理有限公司持股 100.00% 控股股东 赛亚斯（天津）资产管理有限公司 实际 控制人 李金元 根据发行人的阐明 及本所状师 核查 ，天津赛亚斯不属于《私募投资基金监督 管理暂行办法》规定的私募基金，无需办理私募基金存案 。 3-3-1-22 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 11、中山华澳 克制 本增补 法律意见书出具之日，中山华澳根本 环境 如下： 中山市华澳创业投资企业（有 名称 注册号 442000000441856 限合资 ） 注册资源 15,562.50 万元人民币 范例 有限合资 企业 实行 事件 深圳市华澳瑞股权投资基金 创建 日期 2011.05.16 合资 人 合资 企业（有限合资 ） 重要 策划 场 中山市火把 开辟 区火把 路 1 策划 限期 2018.05.16 所 号火把 大厦 4 楼 412 至 出资额（万 合资 人姓名或名称 出资比例 范例 元） 深圳市华澳瑞股权投资基金 1,500.00 9.64% 平凡 合资 人 合资 企业（有限合资 ） 蔡旭颖 3,000.00 19.28% 有限合资 人 苏伟昂 1,125.00 7.23% 有限合资 人 雷仲平 975.00 6.27% 有限合资 人 徐君平 750.00 4.82% 有限合资 人 刘涛 750.00 4.82% 有限合资 人 周伟 450.00 2.89% 有限合资 人 陈珠标 375.00 2.41% 有限合资 人 田德民 375.00 2.41% 有限合资 人 裴志文 337.50 2.17% 有限合资 人 利燕梅 262.50 1.69% 有限合资 人 蔡冰峰 262.50 1.69% 有限合资 人 卢迦 225.00 1.45% 有限合资 人 股权布局 肖晶 225.00 1.45% 有限合资 人 罗辉 225.00 1.45% 有限合资 人 邓健明 225.00 1.45% 有限合资 人 张翅 225.00 1.45% 有限合资 人 孙观 225.00 1.45% 有限合资 人 黄海青 225.00 1.45% 有限合资 人 吴丽霞 225.00 1.45% 有限合资 人 陈绮 225.00 1.45% 有限合资 人 杨燕军 225.00 1.45% 有限合资 人 谭嘉樑 225.00 1.45% 有限合资 人 周敏 225.00 1.45% 有限合资 人 田水明 225.00 1.45% 有限合资 人 黄丽霞 225.00 1.45% 有限合资 人 罗玲 225.00 1.45% 有限合资 人 杨雄杰 225.00 1.45% 有限合资 人 3-3-1-23 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 欧立文 225.00 1.45% 有限合资 人 林振强 225.00 1.45% 有限合资 人 高耀南 225.00 1.45% 有限合资 人 袁帆 225.00 1.45% 有限合资 人 卢灿亮 225.00 1.45% 有限合资 人 潘莉芳 225.00 1.45% 有限合资 人 钟国文 225.00 1.45% 有限合资 人 金承耀 225.00 1.45% 有限合资 人 平凡 合资 人 深圳市华澳瑞股权投资基金合资 企业（有限合资 ） 实际 控制人 刘宇 经查询中国证券投资基金业协会私募基金管理人公示信息及查阅中山华澳 提供的存案 资料 ，中山华澳的基金管理人深圳澳银资源 管理有限公司已办结私 募投资基金管理人登记手续，中山华澳已办结私募投资基金存案 手续。 七 、 发行人的股本及其演变 本所状师 已查验了以下文件： 1、原法律意见书所述查验的文件 。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第七部分 “发行人的股本及其演变 ” 所叙述 内容未发生变动 。 八、 发行人的业务 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人现时持有的注册号为“440301103121741”的《业务 执照》； 2 、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》； 3、发行人及其子公司持有的《药品生产答应 证》、《药品 GMP 证书》； 4 、发行人及其子公司取得的药品注册批件； 5、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所述查验的文件 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，除原法律意见 书 、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）“发行人的业务”所叙述 内容外 ，本 3-3-1-24 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： （一）发行人及其子公司取得的资质 经本所状师 核查，克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人及其子公司获 得了以下资质： 有效 期截 序号 公司名称 资质证照名称 答应 证号/编号 答应 内容 止日 深圳市南山区科 1 技工业园科发路 2020.12.31 康泰生物 药品生产答应 证 粤 20160171 6 号：防备 用生物 成品 2 重组乙型肝炎疫 2019.2.17 康泰生物 药品 GMP 证书 CN20140033 苗（酿酒酵母） 北京市大兴区中 关村科技园区大 3 兴生物医药财产 2019.10.26 民海生物 药品生产答应 证 京 20150130 基地思邈路 35 号：防备 用生物制 品 b 型流感嗜血杆 4 民海生物 药品 GMP 证书 CN20120070 菌连合 疫苗（小容 2017.7.29 量注射剂） 无细胞百白破 b 5 型流感嗜血杆菌 2017.11.13 民海生物 药品 GMP 证书 CN20120114 连合 疫苗（小容量 注射剂） 6 麻疹风疹连合 减 2018.2.26 民海生物 药品 GMP 证书 CN20130048 毒活疫苗 b 型流感嗜血杆 7 民海生物 药品 GMP 证书 CN20140388 菌连合 疫苗（预灌 2019.10.22 封） 注：上表中第 1、2 项及第 4 、5 项证书为发行人及其控股子公司于增补 事项期间新增 资质、证书。 （二）民海生物取得的药品增补 申请批件 2015 年 12 月 4 日，北京市食品药品监督 管理局向民海生物核发了批件号为 京 B201500783、京 B201500784 、京 B201500785 的《药品增补 申请批件》 ，同 意民海生物已取得的国药准字 S20120005、国药准字 S20120023、国药准字 S20120014 答应 的生产地点 由“北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药产 业基地思邈路 1 号 ”变动 为“北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药财产 3-3-1-25 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 基地思邈路 35 号”，除生产地点 外其他答应 项目保持稳固 。 经本所状师 核查，由于蹊径 规划 ，根据北京市公安局大兴分局北臧村派出 所重新答应 的单位 注册地点 名称，民海生物药品注册地点 及生产地点 名称由 “北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药财产 基地思邈路 1 号”变动 为 “北京市大兴区中关村科技园区大兴生物医药财产 基地思邈路 35 号 ”，上述变 更只涉及公司门牌号变动 ，不涉及实际 生产地点 变动 。 （三）发行人的主业务 务收入环境 根据信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》，发行人在 2013 年度 、2014 年度、2015 年度的主业务 务收入占业务 收入的比例分别为 96.26%、 97.41% 、98.13%。陈诉 期内，发行人主业务 务突出 。 九、 关联买卖 业务 及同业竞争 本所状师 已查验了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》； 2、发行人陈诉 期内发生的重要 关联买卖 业务 的协议 、集会 会议 决定 等法律文件； 3、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认 ，克制 本增补 法律意见书出具之日，除原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第九部分 “关联买卖 业务 及同业竞争”所论 述内容外，本所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： 根据信永中和出具的编号为 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》以及本所 状师 得当 核查 ，2013 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间，发行人与关联方之 间发生的重要 关联买卖 业务 如下： （一）近三年发生的关联买卖 业务 环境 1 、购销商品、提供和担当 劳务的关联买卖 业务 （1）贩卖 商品 单位 ：元 关联方 关联买卖 业务 内容 2015年度 2014年度 2013年度 3-3-1-26 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 昆明恩倍康生物 疫苗贩卖 5,086,116.50 3,648,934.30 5,724,266.39 医药有限公司 江西吉源生物医 疫苗贩卖 9,132,122.32 7,612,052.59 8,567,045.25 药科技有限公司 江西林源生物医 疫苗贩卖 - - 710,660.37 药科技有限公司 合计 - 14,218,238.82 11,260,986.89 15,001,972.01 （2）采购商品、担当 劳务 单位 ：元 关联方 关联买卖 业务 内容 2015年度 2014年度 2013年度 江西吉源生物医药科技有限公司 质料 采购 657,000.00 江西吉源生物医药科技有限公司 贩卖 推广服务 1,787,770.00 昆明恩倍康生物医药有限公司 贩卖 推广服务 435,000.00 合计 2,222,770.00 657,000.00 2 、关联租赁环境 单位 ：元 出租方 承租方 租赁资产 确认的租赁费 名称 名称 种类 2015年度 2014年度 2013年度 杜伟民 康泰生物 小汽车 266,666.64 266,666.64 66,666.66 3、关联包管 环境 单位 ：元 包管 是否已 包管 方 被包管 方 包管 金额 包管 起始日 包管 到期日 经推行 完毕 杜伟民 民海生物 19,000,000.00 2015年12月19日 2017年12月18日 否 袁莉萍 民海生物 19,000,000.00 2015年12月19日 2017年12月18日 否 杜伟民 发行人 360,000,000.00 2013年9月13日 2023年9月12日 否 杜伟民 发行人 120,000,000.00 2012年10月19日 2019年10月18日 否 杜伟民 发行人 100,000,000.00 2015年7月19日 2022年7月18日 否 4、关键管理职员 薪酬 单位 ：元 项目名称 2015年度 2014年度 2013年度 薪酬合计 6,253,720.12 6,505,197.00 6,740,267.58 （二）关联方往来余额 1 、应收项目 单位 ：元 3-3-1-27 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2015年12月31日余额 2014年12月31日余额 项目名称 关联方 账面余额 坏账预备 账面余额 坏账预备 昆明恩倍康生物医 应收账款 - - 1,811,261.80 52,438.78 药有限公司 江西吉源生物医药 应收账款 6,447,792.00 279,931.60 2,907,440.00 69,472.00 科技有限公司 江西林源生物医药 应收账款 699,360.00 338,960.00 699,360.00 199,088.00 科技有限公司 2、应付项目 单位 ：元 2014年12月31日余 项目名称 关联方 2015年12月31日余额 额 昆明恩倍康生物医药有限 其他应付款 735,000.00 476,410.00 公司 江西吉源生物医药科技有 其他应付款 433,875.29 454,584.40 限公司 江西林源生物医药科技有 其他应付款 300,000.00 300,000.00 限公司 根据发行人的阐明 、《审计陈诉 》，并经本所状师 得当 核查，本所状师 认 为 ，发行人陈诉 期内与关联方之间的上述关联买卖 业务 是在两边 划一 志愿 的底子 上 协商同等 告竣 的，发行人与关联方之间的关联买卖 业务 不存在侵害 发行人和其他非 关联股东长处 的情况 ，不属于影响发行人独立性或表现 公允的关联买卖 业务 。 十、 发行人的重要 财产 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人及其子公司拥有的地皮 利用 权、房屋全部 权权属证书及其他权属 证明 文件； 2、发行人及其子公司新增的专利 、注册商标等知识产权权属证书及其他权 属证明 文件； 3、发行人及其子公司正在推行 的承租房产涉及的相干 租赁条约 等文件； 4、发行人子公司的业务 执照 、章程及根本 工商资料； 5、发行人分公司的业务 执照、税务登记证 、构造 机构代码证； 3-3-1-28 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 6、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》； 7、原法律意见书 、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 （一）发行人及其控股子公司拥有的地皮 利用 权及房产 1、地皮 利用 权 增补 事项期间 ，发行人及其控股子公司的地皮 利用 权未发生变革 。 2、房屋全部 权 增补 事项期间，发行人及其控股子公司的房屋全部 权未发生变革 。 3 、房产租赁环境 （1）克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人及其子公司承租房产环境 变 更如下： 2015 年 12 月 31 日 ，民海生物与中关村科技园区大兴生物医药财产 基地管 理委员会（出租方）签订 《公租房退租协议》，民海生物将其自出租方租赁的位 于北京经济技能 开辟 区鹿海园四里部分 面积（91.41m2）房屋退还给出租方。上 述退租后，民海生物根据原租赁协议承租的房屋面积由 272.13 m2 变动 为 180.72 m2 ，租赁限期 为 2012 年 9 月 4 日至 2016 年 7 月 31 日 。 （2）克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人及其子公司对外出租房产情 况如下表： 序 出租面积 号 房屋构筑 物地点 承租方 租赁限期 （m2） 深圳赛诺菲巴斯德生物 2007.02.26 至 1 科技工业园科发路 6 号 4,202.70 成品 有限公司 2016.12.31 科技工业园住宅楼 29 栋 2015.12.10 至 2 个人 85.83 701 2016.12.09 科技工业园住宅楼 29 栋 2015.04.20 至 3 个人 85.83 101 2016.04.19 科技工业园 17 栋 深圳市大福人家餐饮文 2016.02.01 至 4 685.5 501-515，517-523 房 化有限公司 2017.01.31 （二）发行人及其控股子公司拥有的除地皮 利用 权之外的其他无形资产 1、商标权 增补 事项期间 ，发行人持有商标的环境 未发生变革 。 3-3-1-29 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2、专利权 经本所状师 核查，克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人及其子公司自 有专利共计 24 项。此中 ，发明共计 23 项 ，实用新型共计 1 项，具体 环境 如下： 序 专利 授权公告 权利人 专利名称 专利号 申请日期 号 范例 日 实用 1 康泰生物 动物麻醉箱 ZL201320049411.0 2013.01.28 2013.8.21 新型 甲型肝炎病毒株 发明 2 康泰生物 SH 及其二倍体细 ZL201010622258.7 2010.12.28 2012.11.21 专利 胞顺应 方法 一种防备 性乙肝 发明 3 康泰生物 疫苗及其制备方 ZL200610088925.1 2006.7.26 2010.4.21 专利 法 一种制备甲型肝 发明 4 康泰生物 炎灭活疫苗的方 ZL201010622268.0 2010.12.28 2012.12.26 专利 法 一种治疗性乙型 肝炎的疫苗制剂 、 发明 5 康泰生物 ZL03123562.X 2003.5.13 2008.12.17 其制备方法及其 专利 用途 一种甲型肝炎病 发明 6 康泰生物 ZL201210280517.1 2012.8.8 2014.1.8 毒的提纯方法 专利 表达 HBsAg 的重 组酿酒酵母菌发 发明 7 康泰生物 酵作育 基及其配 ZL201310297906.X 2013.7.16 2016.1.27 专利 制方法和发酵工 艺 一种 b 型流感嗜 血杆菌荚膜多糖 发明 8 民海生物 ZL200610081288.5 2006.05.29 2010.8.4 制备方法及其联 专利 合疫苗 一种包罗 稳固 剂 发明 9 民海生物 的 Exendin-4 注射 ZL200610090905.8 2006.06.30 2011.11.16 专利 剂药物配方 一种细胞冻存方 发明 10 民海生物 ZL201010622260.4 2010.12.28 2012.12.26 法 专利 一种细胞冻存液 发明 11 民海生物 及其制备方法和 ZL201010623612.8 2010.12.30 2013.5.22 专利 应用 一种微载体的回 发明 12 民海生物 ZL201010623610.9 2010.12.30 2013.5.22 收方法 专利 一种霍乱弧菌 O139 荚膜多糖结 发明 13 民海生物 ZL201010624059.X 2010.12.31 2013.6.26 合疫苗及其制备 专利 方法 一种玻璃讨论 用 发明 14 民海生物 ZL201110093806.6 2011.04.14 2013.3.13 固定装置 专利 3-3-1-30 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 序 专利 授权公告 权利人 专利名称 专利号 申请日期 号 范例 日 一种肺炎链球菌 多糖溶液中脱氧 发明 15 民海生物 ZL201210314112.5 2012.08.29 2013.12.11 胆酸钠的测定方 专利 法 一种脑膜炎球菌 发明 16 民海生物 多糖中 CTAB 含 ZL201310136134.1 2013.4.18 2014.9.10 专利 量的测定方法 HPV16L1-f 卵白 发明 17 民海生物 及其编码基因与 ZL201210593056.3 2012.12.31 2014.9.10 专利 应用 HPV16L1-h 卵白 发明 18 民海生物 及其编码基因与 ZL201210592939.2 2012.12.31 2014.9.10 专利 应用 一种汉逊酵母表 发明 19 民海生物 达体系 及其构建 ZL201210592813.5 2012.12.31 2015.2.25 专利 方法和应用 五价轮状病毒疫 发明 20 民海生物 苗抗原血清型的 ZL201310646174.0 2013.12.4 2015.2.25 专利 检测方法 HPV16L1-g 卵白 发明 21 民海生物 及其编码基因与 ZL201210593677.1 2012.12.31 2015.4.29 专利 应用 民海生 一种治疗用 A 型 物、中国 肉毒毒素冻干粉 发明 22 人民解放 ZL200610167769.8 2006.12.21 2010.1.6 针剂新型冻干保 专利 军某研究 护剂配方 所（注） 一种磷酸铝佐剂 发明 23 民海生物 原位法制备乙肝 ZL201310303601.5 2013.7.18 2016.1.27 专利 疫苗的方法 一种 EV71 病毒样 发明 24 民海生物 颗粒及其制备方 ZL201310179673.3 2013.5.15 2016.1.27 专利 法与应用 注：关于专利号为 ZL200610167769.8 的发明专利，根据北京华特森基因科技有限公司 （以下简称“华特森科技”）与中国人民解放军某研究所于 2005 年 8 月 3 日签订 的《委托 研究条约 》 ，华特森科技、中国人民解放军某研究所和民海生物于 2007 年 1 月 18 日签订 的 《A 型肉毒毒素纯化与制备相助 研究增补 证明 》以及中国人民解放军某研究所于 2015 年 4 月 24 日出具的《确认函》，该专利全部 权归民海生物独家全部 ，中国人民解放军某研究所 对该发明专利享有无偿利用 的权利 ，未经民海生物书面同意，其不得将相干 技能 答应 、转 让给第三方利用 。 经本所状师 核查，发行人合法 拥有上述专利权 ，且该等专利权未设置任何 质押等他项权利；发明专利的专利权限期 为 20 年，实用新型的专利权限期 为 10 3-3-1-31 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 年，自申请日起盘算 。 3、域名全部 权 增补 事项期间 ，发行人持有的域名全部 权的环境 未发生变革 。 （三）发行人对外投资 克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见书、状师 工作陈诉 、增补 法 律意见书（一）第十部分 “发行人的重要 财产 ”所叙述 发行人的对外股权投资未 发生变动 与调解 。 综上所述，本所状师 以为 ，发行人新取得的上述重要 财产 已经取得了相应 的权属证书；发行人对重要 财产 的全部 权或利用 权均合法 、有效 ，不存在权属 纠纷；除已经披露的情况 （重要 为自有债务提供包管 ）外，发行人的重要 财产 不 存在质押、查封 、冻结大概 其他权利限定 的情况 ，不会对本次发行上市构成实 质性法律停滞 。 十一、 发行人的庞大 债权、债务 本所状师 已查验了以下文件： 1、陈诉 期内 ，发行人及其子公司签订 的贩卖 条约 、采购条约 、乞贷 条约 、 工程施工条约 ； 2 、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》； 3、原法律意见书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，除原法律意见 书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书第十一部分 “发行人的庞大 债权 、债 务”所叙述 内容外 ，本所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： 本所状师 已经在原法律意见书中具体 披露了发行人及其部属 企业的庞大 债 权债务 。 （一）庞大 条约 增补 事项期间，发行人新增正在推行 和将要推行 的庞大 条约 环境 如下： 3-3-1-32 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 1、乞贷 条约 （1）2015 年 10 月 25 日，发行人与招商银行股份有限公司深圳横岗支行签 订《授信协议》（条约 编号：2015 年龙字第 0015633047） ，授信额度为人民币 1.00 亿元，授信限期 为自条约 订立之日起 12 个月。 （2）2016 年 2 月 15 日，发行人与北京银行股份有限公司深圳分行签订 《综 合授信条约 》（条约 编号：03282683） ，授信额度为人民币 1.00 亿元，授信限期 为自条约 订立之日起 12 个月。 2、工程施工条约 增补 事项期间，发行人及其子公司新增正在推行 的条约 金额在 1,000 万以上 的重要 工程施工条约 的具体 环境 如下： （1）2015 年 10 月，发行人与中国电子体系 工程第四建立 有限公司签订 《建 设工程施工条约 》（条约 编号：KT-CG2015-XM015） ，中国电子体系 工程第四建 设有限公司承包位于深圳市光明新公明镇的康泰生物园一期净化工程施工，合 同总价为 1,367.00 万元，条约 约定开工日期 2015 年 10 月 28 日 ，竣工日期 2016 年 4 月 30 日，总工期日历天数为 186 天。 （2）2015 年 12 月，发行人与上海朗脉干净 技能 股份有限公司签订 《建立 工程施工条约 》（条约 编号：KT-CG2015-XM021） ，上海朗脉干净 技能 股份有限 公司承包位于深圳市光明新公明镇的康泰生物园一期水体系 的施工，条约 总价 为 1,000.00 万元，条约 约定开工日期 2016 年 3 月 26 日 ，竣工日期 2016 年 8 月 25 日，总工期日历天数为 150 天 。 3 、贩卖 条约 （1）2015 年 12 月 1 日，民海生物与安徽颐华药业有限公司、郑健签订 《疫 苗地区 购销条约 》（条约 编号：MH/YX/JXHT/DTAPHH/2016008） ，安徽颐华药 业有限公司经民海生物授权在安徽省贩卖 四联疫苗、Hib(西林瓶)产物 ，条约 金 额 1,384.00 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，郑健为安 徽颐华药业有限公司及其客户的付款任务 提供连带责任包管 。 （2）2015 年 12 月 1 日 ，民海生物与德州华成医药有限公司签订 《四联疫 3-3-1-33 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 苗地区 购销条约 》（条约 编号：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016002），德州华成医 药有限公司经民海生物授权在山东省贩卖 四联疫苗产物 ，条约 金额 1,760.00 万 元 ，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。 （3）2015 年 12 月 1 日，民海生物与广东颐生堂生物医药科技有限公司签 订《四联疫苗地区 购销条约 》（条约 编号：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016009）， 广东颐生堂生物医药科技有限公司经民海生物授权在广东省贩卖 四联疫苗产 品 ，条约 金额 1,980.00 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 。 （4）2015 年 12 月 1 日，民海生物与河南西浓德生物成品 有限公司、李志 科 签 订 《 四 联 疫 苗 区 域 购 销 合 同 》（ 合 同 编 号 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /2016006） ，河南西浓德生物成品 有限公司经民海生物授权在河南省贩卖 四联疫 苗产物 ，条约 金额 1,430.00 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 ，李志科为河南西浓德生物成品 有限公司及其客户的付款任务 提供连带责 任包管 。 （5）2015 年 12 月 1 日，民海生物与湖北鑫中生生物成品 有限公司 、熊小 军 签 订 《 四 联 疫 苗 区 域 购 销 合 同 》（ 合 同 编 号 ： MH/YX/JXHT/DTAPH /2016001），湖北鑫中生生物成品 有限公司经民海生物授权在湖北省贩卖 四联疫 苗产物 ，条约 金额 1,980.00 万元 ，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，熊小军为湖北鑫中生生物成品 有限公司及其客户的付款任务 提供连带责 任包管 。 （6）2015 年 12 月 1 日，民海生物与四川蓉康药业有限公司、廖蓝韬签订 《四联疫苗地区 购销条约 》（条约 编号：MH/YX/JXHT/DTAPH /2016003） ，四 川蓉康药业有限公司经民海生物授权在四川省内的自贡市等 17 个都会 贩卖 四联 疫苗产物 ，条约 金额 2,090.00 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 ，廖蓝韬为四川蓉康药业有限公司及其客户的付款任务 提供连带责任担 保 。 （7）2016 年 1 月 1 日，发行人与广东颐生堂生物医药科技有限公司签订 《乙 肝疫苗地区 购销条约 》（条约 编号：KT/YX/HT/JXZB/2016009），广东颐生堂生 3-3-1-34 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 物医药科技有限公司经康泰生物授权在广东省（不含深圳市）贩卖 重组乙型肝炎 疫苗（酿酒酵母）产物 ，条约 金额 1,091.90 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日。 （8）2016 年 1 月 1 日，发行人与河南西浓德生物成品 有限公司、李志科签 订《乙肝疫苗地区 购销条约 》（条约 编号：KT/YX/HT/JXZB/2016001） ，河南西 浓德生物成品 有限公司经康泰生物授权在河南省贩卖 重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵 母）产物 ，条约 金额 1,161.00 万元，经销限期 为 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，李志科为河南西浓德生物成品 有限公司及其客户的付款任务 提供连带 责任包管 。 （二）侵权之债 经发行人确认并经本所状师 核查 ，增补 事项期间，发行人不存在因环境 保 护 、知识产权、产物 质量、劳动安全 、人身权等缘故起因 产生的庞大 侵权之债 。 （三）其他应收应付款 根据信永中和出具的编号为 XYZH/2016SZA40220 号的《审计陈诉 》及发行 人的阐明 ，发行人的其他应收、应付款系因正常的生产策划 活动 发生 ，合法 有 效。 十二、 发行人资产变革 及收购吞并 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人及其子公司陈诉 期内历次对外投资、收购吞并 、资产转让涉及的 审计陈诉 相干 协议 、评估陈诉 、验资陈诉 等相干 资料； 2、本增补 法律意见书“发行人的股本及其演变”一节所述的查验文件； 3、原法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见 书 、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第十二部分 “发行人庞大 资产变革 及 收购吞并 ”所叙述 内容未发生变动 。 3-3-1-35 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 十三、 发行人章程的订定 与修改 本所状师 已查验了以下文件： 1 、原法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认 ，克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第十三部分 “发行人章程的订定 与修 改”所叙述 内容未发生变动 。 十四 、 发行人股东大会、董事会监事集会 会议 事规则及规范运作 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人增补 事项期间的股东大会 、董事会、监事会相干 集会 会议 文件； 2、原法律意见书 、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，除原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第十四部分 “发行人股东大会 、董事 会、监事集会 会议 事规则及规范运作”所披露内容外，本所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： （一）经本所状师 核查，增补 事项期间 ，发行人的构造 机构健全、清楚 ，法 人管理 制度美满 ，均符合中国法律和《公司章程》的规定 。 （二）经本所状师 核查，增补 事项期间 ，发行人召开了 3 次股东大会 、4 次 董事会，1 次监事会，具体 召开环境 如下： 1、股东大会召开环境 序号 届次 召开时间 1 2015 年第五次临时 股东大会 2015 年 9 月 18 日 2 2015 年第六次临时 股东大会 2015 年 12 月 31 日 3 2016 年第一次临时 股东大会 2016 年 3 月 25 日 2、董事会召开环境 序号 届次 召开时间 1 第五届董事会第一次集会 会议 2015 年 9 月 29 日 3-3-1-36 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2 第五届董事会第二次集会 会议 2015 年 12 月 8 日 3 第五届董事会第三次集会 会议 2015 年 12 月 18 日 4 第五届第四次临时 董事会集会 会议 2016 年 3 月 10 日 3 、监事会召开环境 序号 届次 召开时间 1 第五届监事会第一次集会 会议 2015 年 9 月 29 日 本所状师 经核查后以为 ，前述股东大会、董事会、监事会的召开符合中国 法律和《公司章程》的规定。 十五 、 发行人董事、监事和高级管理职员 及其变革 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人第五届董事会第三次集会 会议 文件； 2 、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 经本所状师 核查，增补 事项期间，发行人高级管理职员 任职发生变革 的情 形如下： 2015 年 12 月 18 日 ，发行人召开第五届董事会第三次集会 会议 ，同意聘任朱征 宇担当 公司副总司理 。 除此之外，增补 事项期间 ，发行人董事、监事和高级管理职员 未发生变 化。 本所状师 经核查后以为 ，发行人的董事 、监事和高级管理职员 的任职符合 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；发行人董事、高级管理职员 近来 两年以来没有发生庞大 变革 。 十六 、 发行人的税务及财务 补贴 本所状师 已查验了以下文件： 1、信永中和出具的 XYZH/2016SZA40220 号《审计陈诉 》； 3-3-1-37 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2、陈诉 期内发行人及其子公司享受税收优惠政策的答应 文件； 3 、发行人及其子公司 2015 年的财务 补贴依据、入账凭据 ； 4、发行人及子公司的税务主管构造 出具的合规证明 文件； 5 、陈诉 期内发行人及其子公司的纳税申报表； 6、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件 。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，除原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）第十六部分 “发行人的税务”所披露 内容外，本所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： （一）发行人及其部属 企业的完税环境 根据发行人及其控股子公司主管税务部分 出具的相干 证明 ，并经本所状师 得当 核查，自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 ，未发现发行人及其控股子 公司存在庞大 税务违法违规记录 。 （二）增补 事项期间的当局 补贴 根据发行人提供的资料，并经本所状师 核查，2015 年度发行人及其子公司 享受当局 补贴 的具体 环境 如下所示： 单位 ：万元 当局 补贴 项目 金额 拨款单位 “庞大 新药创制 ”科技庞大 专项“十二五”第五 112.06 财务 部国家卫计委 批课题过后 补贴 深圳南山区企业上市融资嘉奖 140.00 南山区经济促进局 深圳市科技创新委 新型佐剂乙肝疫苗关键技能 研究 225.00 员会 深圳市发展和改革 深圳新型疫苗工程实行 室提拔 300.00 委员会 深圳市发展和改革 2014 年战略性新兴财产 发展专项资金--康泰生物 委员会、 3,750.00 疫苗研发生产基地项目 国家发展和改革委 员会 2012 年财产 振兴和技能 改造专项资金—乙肝疫苗 国家发展和改革委 250.00 生产车间 GMP 质量升级 员会 北京微谷生物医药 60ug 鼻腔喷雾型乙型肝炎疫苗的研究 17.46 有限公司 2012 年度中国疾控中心 十二五乙肝庞大 专项课题 中国疾病防备 控制 12.40 经费（60ug 乙肝疫苗 4 期临床研究） 中心 连合 疫苗及新型疫苗的研制-5 价流脑多糖卵白 结 中华人民共和国科 218.15 合疫苗 学技能 部 3-3-1-38 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 当局 补贴 项目 金额 拨款单位 中华人民共和国科 新一代无细胞百白破组分疫苗研制 28.00 学技能 部 北京市大兴区科学 SabinIPV 临床研究 10.00 技能 委员会 国家发展和改革委 23 价肺炎球菌多糖疫苗财产 化 1,600.00 员会 本所状师 经核查后以为 ，克制 本法律意见书出具之日，发行人及子公司执 行的税种 、税率符合现行法律、法规和规范性文件的要求，享受的税收优惠合 法、合规 、真实、有效 ；发行人对有关税收优惠、当局 补贴 不存在严峻 依靠 ； 发行人及其他子公司依法纳税 ，不存在因违背 税收法律 、行政法规而受到行政 处罚的情况 。 十七、 发行人的环境 掩护 和产物 质量、技能 等标准 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人及其子公司相干 主管部分 出具的合规证明 文件； 2、原法律意见书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件 。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，除原法律意见 书、状师 工作陈诉 、增补 法律意见书（一）“发行人的环境 掩护 和产物 质量、技 术等标准 ”所叙述 内容外 ，本所状师 对该部分 作增补 叙述 如下： （一）环境 掩护 如原法律意见书所述，发行人及其子公司在陈诉 期内不存在因违背 环保方 面法律 、法规和规范性文件而受到环保主管部分 庞大 行政处罚的情况 。克制 本 增补 法律意见书出具之日，该等情况 未发生变动 。 （二）药品监督 管理 发行人及其子公司专业从事疫苗的研发、生产和贩卖 业务 ，发行人及其子 公司已符合《药品生产质量管理规范》的要求，并通过认证得到 相应《药品 GMP 证书》 。 根据深圳市市场和质量监督 管理委员会于 2016 年 2 月出具的复函，发行人 自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间没有违背 市场和质量（包罗 工商、 3-3-1-39 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 质量监督 、知识产权、食品药品、医疗东西 、扮装 品和代价 查抄 等）监督 管理有 关法律法规的记录 。 根据北京市大兴区食品药品监督 管理局于 2016 年 1 月出具的证明 ，民海生 物自 2015 年 7 月 1 日至证明 出具之日 ，不存在因违法生产或策划 药品、所生产 或贩卖 药品存在庞大 质量安全题目 或其他违背 国家相干 药品羁系 法律法规而受 到行政处罚的环境 。 （三）工商行政管理 根据深圳市市场和质量监督 管理委员会于 2016 年 2 月出具的复函，发行人 自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间没有违背 市场和质量（包罗 工商、 质量监督 、知识产权、食品药品、医疗东西 、扮装 品和代价 查抄 等）监督 管理有 关法律法规的记录 。 根据北京市工商行政管理局于 2016 年 2 月出具的证明 ，民海生物近三年没 有违背 工商行政管理法律、法规受到行政处罚的案件记录 。 （四）地皮 管理 增补 事项期间 ，发行人及其子公司地皮 及房产环境 未曾发生变革 。根据发 行人简直 认，发行人在增补 事项期间不存在因违背 地皮 管理方面的法律、法规 等相干 规定而被观察 或行政处罚的记录 。 （五）社会保险及住房公积金 根据深圳市住房公积金管理中心 于 2016 年 3 月出具的证明 ，康泰生物自办 理缴存登记至 2016 年 2 月期间没有因违法违规而被处罚的环境 。根据北京住房 公积金管理中心 大兴管理部出具的证明 ，民海生物自 2006 年 11 月开立住房公积 金账户并依法缴存住房公积金，至今未发现有违背 住房公积金法律、法规和规章 的举动 。 根据深圳市社会保险基金管理局于 2016 年 3 月出具的证明 ，康泰生物自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间无因违背 社会保险法律 、法规大概 规 章而被行政处罚的记录 。根据北京市大兴区人力资源和社会保障局于 2016 年 2 月出具的证明 ，民海生物于 2015 年 7 月至 2015 年 12 月期间未发现有违背 劳动 3-3-1-40 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 保障法律、法规和规章的举动 ，也未有因违法受到行政处罚或行政处理 惩罚 的不良 记录 。 十八、 召募 资金的运用 本所状师 已查验了以下文件： 1 、原法律意见书、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，发行人本次发 行及上市的召募 资金筹划 用途没有变动 。 十九 、 发行人业务发展目标 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人《招股阐明 书》； 2、原法律意见书 、状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件 。 本所状师 经查验后确认，克制 本增补 法律意见书出具之日，原法律意见 书、状师 工作陈诉 第十九部分 “发行人业务发展目标 ”所披露内容未发生变动 。 二十 、 发行人的诉讼、仲裁或行政处罚 本所状师 已查验了以下文件： 1、发行人出具的答应 、确认文件； 2 、原法律意见书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所查验的文件。 根据发行人出具的阐明 文件并经本所状师 得当 核查，增补 事项期间 ，发行 人 、持有发行人 5%以上（含 5%）的重要 股东及着实 际控制人所涉新增庞大 诉 讼、仲裁、行政处罚，或有新盼望 事项的庞大 诉讼 、仲裁、行政处罚包罗 ： （一）发行人与深圳市招商实业发展有限公司之间诉讼纠纷 原法律意见书及原增补 法律意见书已经具体 披露发行人与深圳市招商实业 3-3-1-41 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 发展有限公司之间诉讼纠纷的具体 环境 。2015 年 12 月 23 日，发行人委托署理 该案件的状师 事件 所收到垫付法院整理 费用关照 书 ，如今 由法院指定的整理 机 构正在整理 中。克制 本增补 法律意见书出具之日，本案尚未完结。 （二）湖南省武冈市医疗侵害 责任纠纷案 2015 年 5 月 30 日，曾建彬、刘丽雁就诉武冈市辕门口街道社区卫生服务中 心医疗侵害 责任纠纷一案（案号（2015）武法民初字第 596 号） ，追加发行人为 被告，主张三被告共同补偿 原告之子曾梓轩殒命 补偿 金 、丧葬费、精力 抚慰金 等共计 565,346.5 元，该案于 2015 年 8 月 3 日开庭。 2015 年 8 月 19 日 ，武冈市人民法院作出一审判 断 ，判处发行人补偿 刘丽 雁、曾建彬 24,314.65 元，驳回原告的其他诉讼哀求 。2015 年 9 月 ，康泰生物因 与被上诉人曾建彬 、刘丽雁、原审被告服务中心 、疾控中心 医疗侵害 责任纠纷 一案不平 湖南省武冈市人民法院（2015）武法民初字第 596 号《民事讯断 书》， 提起上诉。2015 年 12 月 28 日，湖南省邵阳市中级人民法院讯断 （民事讯断 书 [2015]邵中民—终字第 915 号）如下：驳回上诉，维持原判 ，二审判 断 为终审判 决。根据本所状师 核查，发行人已于 2016 年 2 月 14 日依照讯断 付出 原告刘丽雁 24,314.65 元补偿 款 。克制 本增补 法律意见书出具之日，本案已完结。 （三）北都城 建五建立 工程有限公司诉公司工程款纠纷案 原法律意见书已经具体 披露民海生物与城建五公司之间仲裁纠纷的具体 情 况。2015 年 12 月 25 日 ，北京仲裁委员会北京国际仲裁中心 作出（2015）京仲 裁字第 1405 号《北京仲裁委员会讯断 书》，裁决民海生物应付出 城建五的工程 款、利钱 、违约金及其他仲裁判定 费用共计 5,758.68 万元，扣除各项已付款 后 ，民海生物总应付款子 为 2,312.81 万元 。 2016 年 1 月 19 日，民海生物向北都城 建五付出 工程款 15,061,641.80 元； 2016 年 2 月 25 日民海生物向北都城 建五付出 利钱 及违约金、仲裁判定 费用共计 8,066,475.67 元。根据本所状师 核查，克制 2016 年 2 月 25 日 ，民海生物已经依 其裁决金额付出 完毕。 二十一、 发行人招股阐明 书法律风险的评价 3-3-1-42 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人本次发行并上市相干 申报文件； 2、发行人董事、中介机构出具的答应 、确认文件； 3、原法律意见书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所述查验文件 。 本所状师 参加 了《招股阐明 书》的体例 及讨论，已审视 《招股阐明 书》，特 别对发行人引用法律意见书和状师 工作陈诉 相干 内容已审视 ，发行人《招股阐明 书》及其择要 不存在卖弄 记录 、误导性报告 或庞大 遗漏引致的法律风险。 二十二、 结论意见 本所状师 已查验了以下文件： 1 、发行人本次发行并上市相干 申报文件； 2、发行人董事、中介机构出具的答应 、确认文件； 3 、原法律意见书、原状师 工作陈诉 、原增补 法律意见书所述查验文件。 本所状师 经核查后，以为 发行人的主体资格合法 ，发行人本次发行及上市 的授权和答应 有效 ，发行 、上市的实质条件具备 ，不存在影响发行人的本次发 行及上市的庞大 债权债务题目 、税务题目 和董事、监事等高级管理职员 任职问 题，发行人的本次发行及上市在情势 和实质条件上符合《证券法》 、《公司法》 和《管理办法》的规定 。 3-3-1-43 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 第三部分 关于增补 《反馈意见》复兴 涉及 2015 年年报事项 中国证监会针对发行人本次发行申请文件出具了第 151675 号《中国证监会 行政答应 项目检察 反馈意见关照 书》（以下简称“《反馈意见》”），针对《反馈意 见》的要求 ，本所已经于 2015 年 11 月 22 日出具了《增补 法律意见书（二）》， 对《反馈意见》载明的相干 事项予以复兴 。就《增补 法律意见书二》所涉内容于 《增补 法律意见书（二）》至本增补 法律意见书出具之日（以下简称“增补 反馈 期间”）发生的重要 变革 环境 ，本所增补 如下： 一、 《反馈意见》4 2010 年至 2015 年之间 ，PE 机构和天然 人股东之间发生多少 批次股权转 让。在发行人申请质料 受理前半年内，2015 年 5 月 12 日，杜伟民将其持有公司 的 130.00 万股转让给磐霖丹阳；2015 年 5 月 14 日 ，杜伟民将其持有公司的 738.00 万股转让给招银国际。请发行人：(1)列表阐明 转让方或受让方一方涉及 天然 人股东的转让缘故起因 及公道 性、转让时间 、订价 依据、每股代价 、出资泉源 等，是否存在纠纷或潜伏 纠纷，是否存在委托持股 、信托持股、长处 运送 的情 形；阐明 发行人天然 人股东、持股平台深圳民康股东近来 五年工作履历 ，是否 为发行职员 工，假如 属于请阐明 入职时间、所任职务；假如 不属于请阐明 持股 缘故起因 及公道 性；阐明 天然 人股东之间 、深圳民康股东之间、上述股东与发行人 及其控股股东、实际 控制人 、董事、监事、高级管理职员 之间是否存在关联关 系；阐明 雷同 或相似职位持股比例差别 的缘故起因 及公道 性；(2)说来日诰日 津新海 、苏 州盛商、磐霖安全 、磐霖盛泰 、中山华澳、苏州通和、磐霖丹阳 、招银国际、 天津赛亚斯、华盖医疗的创建 时间、注册资源 、股权布局 、控股股东或平凡 合 伙人、实际 控制人；阐明 上述股东之间 、上述股东与天然 人股东之间是否具有 关联关系或其他关系；阐明 上述股东及其直接或间接投资的企业、上述股东的 股东或合资 人及其直接或间接投资的企业与发行人及其控股股东、实际 控制 人 、董事、监事、高级管理职员 之间是否存在关联关系，是否存在与发行人处 于偕行 业或上卑鄙 关系；(3)说来日诰日 津新海 、苏州盛商、磐霖安全 、磐霖盛泰 、 中山华澳、苏州通和、磐霖丹阳、招银国际 、天津赛亚斯、华盖医疗等增资或 3-3-1-44 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 受让发行人股份的配景 或缘故起因 、资金泉源 、订价 依据、每股代价 及公道 性；说 明上述股东是否存在委托持股、信托持股或同等 举措 关系等情况 ；阐明 上述股 东与发行人及着实 际控制人之间有无特别 协议或安排，比方 对赌协议；阐明 中 介机构及相干 职员 是否存在直接或间接持有发行人股份的环境 ；(4)专项表明 说 明其将股份转让给磐霖丹阳和招银国际的配景 或缘故起因 、订价 依据、资金泉源 ， 是否存在长处 运送 ，阐明 其与发行人、实际 控制人 、董事、监事、高级管理人 员 、其他核心 职员 之间的具体 关系，阐明 对发行人财务 布局 、公司战略、将来 发展的影响；(5)列表阐明 汗青 沿革中涉及国有股退出时的根本 环境 ，包罗 入股 时间及代价 、退出时间及代价 、同时期非国有股入股及退股代价 比力 （如有差别 请阐明 缘故起因 及公道 性）；国有股权转让是否颠末 评估（假如 有请提供评估陈诉 ）， 转让程序是否符合国有资产转让相干 规定，是否存在国有资产流失或陵犯 情 形 。请保荐机构、发行人状师 对上述事项举行 核查 ，阐明 核查过程并发表意 见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见 ，具 体如下： 1、经发行人第五届董事会第三次集会 会议 决定 通过，发行人聘任朱征宇担当 副 总司理 一职，任期自 2016 年 1 月起。2016 年 2 月 ，民海生物质量包管 部司理 李 向群已离职 。朱征宇及李向群均为深圳民康合资 人，据此，克制 本增补 法律意见 书出具之日，深圳民康合资 人近五年的工作履历如下： 序 是否为发 合资 人 持股缘故起因 近来 五年工作履历 号 行职员 工 1992.09 至今：任职于康泰生物 ，历任主 1 刘群 是 为发行职员 工 管 、部分 司理 、副总工、工程总监 、生产 总监、现任副总司理 2009 年至今：任职于康泰生物，担当 副 2 苗向 是 为发行职员 工 总司理 、财务 负责人兼董事会秘书。 2005.01 至今：任职于民海生物，担当 副 3 刘建凯 是 为发行职员 工 总司理 1992.09 至今：任职于康泰生物 ，历任生 4 李彤 是 为发行职员 工 产主管 、副司理 、分包装部司理 、生产总 监 、质量总监、副总司理 2009.08 至 2010.12：任职于康泰生物，担 5 冯彦丽 否 曾为发行职员 工 任副董事长 2011.01 至今：退休在家 3-3-1-45 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2010.06 至今：任职于康泰生物，担当 副 6 张建三 是 为发行职员 工 总司理 2004.06 至 2015.07：任职于民海生物 ，担 任研发中心 主任、副总司理 ； 7 魏文进 是 为发行职员 工 2015.07 至今：任职于民海生物，担当 副 总工程师兼医学部司理 2008.08 至今：任职于康泰生物，担当 董 8 杨鸣雯 是 为发行职员 工 事长助理 1992 年至今：任职于康泰生物 ，历任基 9 甘建辉 是 为发行职员 工 因部技能 员、生产主管 、副司理 、司理 、 副总工程师 、副总司理 1992.11 至今：任职于康泰生物，历任质 10 朱征宇 是 为发行职员 工 检部主管、质检部副司理 、质量总监，现 任副总司理 2002 年至今：任职于康泰生物 ，担当 研 11 曾滢 是 为发行职员 工 发部司理 、研发中心 司理 1996.10 至今：任职于康泰生物，历任财 务主管、市场部副司理 、财务 部司理 12 周慧 是 为发行职员 工 2015.03 至今：任职于民海生物，担当 财 务总监 2005.05 至今：任职于民海生物，担当 项 13 李贵凡 是 为发行职员 工 目司理 、注册部司理 2008.10 至 2013.02：任职于康泰生物 ，担 任装备 部司理 14 王醒刚 是 为发行职员 工 2013.02 至今：任职于康泰生物，任光明 工程项目管理部副司理 1997.12 至今：任职于康泰生物，历任人 15 许林利 是 为发行职员 工 事主管、人事副司理 、人力资源部司理 、 总包办 主任 1998.03 至今：任职于康泰生物 ，历任分 16 李思勤 是 为发行职员 工 包装部司理 、采购仓储部高级主管 1993.07 至今：任职于康泰生物，历任基 17 吴咏东 是 为发行职员 工 因部组、生产主管、质量包管 部副司理 、 司理 、甲肝项目司理 2011 年至今：任职于民海生物，担当 国 18 孙逸 是 为发行职员 工 际相助 部专员 2008.09 至 2012.12：任职于民海生物 ，担 任疫苗二室白破车间主任； 19 聂晓齐 是 为发行职员 工 2013.01 至今：任职于民海生物，担当 疫 苗四室主任 2010.10 起：任职于民海生物，历任巴斯 20 高正伦 否 曾为发行职员 工 德项目司理 、QC 司理 、医学部司理 现已离职 2009.03 至今：任职于民海生物 ，历任高 21 孙海英 是 为发行职员 工 级主管、副司理 、司理 、总司理 助理 2007.06 至 2012.05：任职于康泰生物，担 22 王大雄 否 曾为发行职员 工 任顾问 2012.05 至今：退休 2008.06 至今：任职于民海生物，历任无 23 张俊 是 为发行职员 工 细胞百白破项目负责人、百日咳车间主 3-3-1-46 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 任、疫苗二室主任 2009.07 至 2015.03：任职于民海生物 ，担 任生产部司理 ； 24 陈鹏 是 为发行职员 工 2015.03 至今：任职于民海生物，担当 生 产运营中心 副主任 2007.08 至今：北京民海生物科技有限公 25 孙晓东 是 为发行职员 工 司研发中心 项目负责人 、Hib 车间主任、 疫苗三室主任 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 26 公殿力 是 为发行职员 工 司疫苗一室主任 2008.03 至 2013.01：北京民海生物科技有 限公司，任研发项目助理； 27 曹欣 是 为发行职员 工 2013.01 至今：北京民海生物科技有限公 司，任疫苗四室副主任 2010.11 至 2016.02 ，任职于北京民海生物 28 李向群 否 曾为发行职员 工 科技有限公司，历任质量包管 部副司理 、 司理 ，现已离职 2008.12 至今：北京民海生物科技有限公 29 张现臣 是 为发行职员 工 司研发中心 项目负责人 2006.09 至今：北京民海生物科技有限公 30 任涛 是 为发行职员 工 司研发中心 高级主管 、项目负责人 2008.11 至 2011.02：北京民海生物科技有 限公司任麻疹车间副主任、人二倍体细胞 31 刘海文 是 为发行职员 工 狂犬病疫苗项目生产工艺主管、副司理 、 疫苗五室副主任 2009.03 至今：北京民海生物科技有限公 司质量控制部动物实行 主管； 32 刘翠 是 为发行职员 工 2012.01 至今：北京民海生物科技有限公 司质量控制部司理 助理 2009.11 至今：北京民海生物科技有限公 33 康云妹 是 为发行职员 工 司质量控制部司理 助理 2008.04 至今：北京民海生物科技有限公 34 佟巍 是 为发行职员 工 司 Hib 车间发酵组长 、疫苗三室司理 助理 2009.08 至今：北京民海生物科技有限公 35 李绍军 是 为发行职员 工 司疫苗三室连合 组组长、高级主管 2006.10 至今：北京民海生物科技有限公 36 顾美荣 是 为发行职员 工 司研发中心 主管项目负责人 2009.02 至今：北京民海生物科技有限公 37 石金辉 是 为发行职员 工 司研发中心 实行 员 ，疫苗一室麻疹车间组 长、主管 、副主任、主任 2010.10 至 2011.03：就职于中国食品药品 检定研究院负责研究生科研； 38 秦焕美 是 为发行职员 工 2011.03 至今：北京民海生物科技有限公 司、质量控制部司理 助理，质量控制部副 司理 2011.06 至今：北京民海生物科技有限公 39 左静 是 为发行职员 工 司人二倍体细胞狂犬病疫苗项目生产工 艺主管疫苗五室高级主管 2006.10 至 2011.06：深圳市卓翼科技股份 40 陶瑾 是 为发行职员 工 有限公司董事会秘书助理； 3-3-1-47 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 2011.06 至今：深圳康泰生物成品 股份有 限公司证券事件 代表 2001.05 至今：任职于康泰生物，担当 项 欧阳志 41 是 为发行职员 工 目主管 、副司理 、贩卖 部主管、高级主管 ， 耘 当局 事件 部副司理 ，市场部副司理 2 、根据发行人提供的资料，增补 反馈期间 ，PE 机构天津新海、苏州盛商、 磐霖安全 、磐霖盛泰、中山华澳、磐霖丹阳、招银国际 、天津赛亚斯、华盖医疗 的根本 信息（注册资源 和股权布局 等）发生了变动 ，克制 本增补 法律意见书出具 之日，前述主体的股权布局 等环境 请拜见 本增补 法律意见书第二部分 “关于增补 2015 年年报事项的增补 法律意见 ”之第六部分 “发起人和股东”部分 内容。 3、根据发行人提供的资料 ，增补 反馈期间，苏州通和 、华盖医疗、招银国 际、天津赛亚斯对外投资环境 发生了变革 ，具体 环境 如下： （1）苏州通和 根据发行人提供的资料，增补 反馈期间 ，苏州通和对外投资环境 发生了变动 ， 克制 本增补 法律意见书出具之日，苏州通和重要 对外投资环境 如下表所示： 直接或间接投资的重要 企业 机构名称 企业名称 主业务 务 苏州杰成医疗科技有限公 微创参与 主动 脉瓣膜的研发 、生产和贩卖 司 信达生物制药（苏州）有限 大分子生物药的研发和财产 化 公司 瑞尔通（苏州）医疗科技有 高功率绿激光手术东西 与耗材的研发贩卖 限公司 丹诺医药（苏州）有限公司 新型双靶标抗生素药物的研发 康泰生物 人用疫苗的研发、生产和贩卖 诺华合（昆山）医学科技有 富氧乳剂用于皮肤创伤修复产物 的研发和 限公司 贩卖 苏州通和 苏州玉森新药开辟 有限公 中药当代 化研发和生产贩卖 司 国科恒泰（北京）医疗科技 独立第三方高值医疗东西 耗材综合物流服 有限公司 务商 MID Labs Ltd 眼底手术东西 和耗材的研发生产及贩卖 上海序康医疗科技有限公 单细胞测序技能 的研发和临床应用 司 沈阳东软医疗体系 有限公 医疗影像产物 的研发、生产和贩卖 司 国药康健 实业（上海）有限 生物科技范畴 内的研究与开辟 ，康健 信息 公司 咨询，一类医疗东西 等 （2）招银国际 根据发行人提供的资料，增补 反馈期间 ，招银国际对外投资环境 发生了变动 ， 3-3-1-48 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 克制 本增补 法律意见书出具之日，招银国际重要 对外投资环境 如下表所示： 直接或间接投资的重要 企业 机构名称 企业名称 主业务 务 康泰生物 人用疫苗的研发 、生产和贩卖 深圳市招银展翼投资管理 投资管理、投资咨询、受托管理股权投资基 合资 企业（有限合资 ） 金 深圳市招银壹号股权投资合 投资管理 、投资咨询、受托管理股权投资基 伙企业（有限合资 ） 金 深圳市招银叁号股权投资合 投资管理、投资咨询、受托管理股权投资基 招银国际 伙企业（有限合资 ） 金 招银共享贰号（深圳）合资 投资管理 、投资咨询、受托管理股权投资基 企业（有限合资 ） 金 湖北省长江经济带财产 基 管理或受托管理股权类投资并从事相干 咨 金管理有限公司 询服务业务 新疆招银新投天山基金有 投资管理、担当 委托管理股权投资项目 、 限公司 参加 股权投资、投资咨询 （3）华盖医疗 根据发行人提供的资料 ，增补 反馈期间，华盖医疗对外投资环境 发生了变动 ， 克制 本增补 法律意见书出具之日 ，华盖医疗重要 对外投资环境 如下表所示： 直接或间接投资的重要 企业 机构名称 企业名称 主业务 务 康泰生物 人用疫苗的研发、生产和贩卖 新疆冠新世纪软件股份有 医疗信息化团体 办理 方案 限公司 华盖医疗 博士眼镜连锁股份有限公 国内直营眼镜连锁店 司 成都正广兴康健 咨询有限 成都地区 的医疗康健 管理企业 公司 海南中和药业有限公司 多肽类 、胸腺五肽类药厂 （4）天津赛亚斯 根据发行人提供的资料，增补 反馈期间，天津赛亚斯对外投资环境 发生了变 更，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，天津赛亚斯重要 对外投资环境 如下表所示： 直接或间接投资的重要 企业 机构名称 企业名称 主业务 务 苏州泰弘景晖投资中心 （有 创业投资、投资管理、投资咨询 限合资 ） 苏州梧桐三江创业投资合 创业投资，投资管理，企业管理咨询 ，投 伙企业（有限合资 ） 资咨询，财务 咨询 天津赛亚斯 华盖医疗康健 创业投资成 创业投资以及相干 咨询服务 都合资 企业（有限合资 ） 新疆冠新世纪软件股份有 信息工程体系 集成；盘算 机软硬件开辟 、 限公司 贩卖 ，网络综合布线；贩卖 ：电子产物 ， 3-3-1-49 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 通讯产物 ，针纺织品，家用电器 ，农畜产 品，皮棉，盘算 机耗材 ，办公用品，服装 鞋帽，文体用品，汽车配件 ，五金交电， 水暖建材；盘算 机维修，盘算 机软件安装、 维护、技能 服务 ，盘算 机及网络的信息咨 询服务，网络技能 维护及技能 咨询服务； 盘算 机及辅助装备 租赁 北京渤海华盖股份投资合 项目投资；资产管理；投资管理；企业管 伙企业（有限合资 ） 理；投资咨询；企业管理咨询 北京华盖创业股权投资发 项目投资；资产管理；投资管理；企业管 展合资 企业（有限合资 ） 理；投资咨询；企业管理咨询 根据发行人简直 认，前述 PE 机构于增补 反馈期间新增的上表所列对外投资 企业与发行人及其控股股东 、实际 控制人、董事、监事、高级管理职员 之间不存 在关联关系 ，不存在与发行人处于疫苗生产偕行 业或上卑鄙 的情况 。 4 、根据发行人提供的资料，招银国际、华盖医疗重要 股东或合资 人对外主 要投资环境 于增补 反馈期间发生了变革 ，具体 如下： （1）招银国际 根据发行人提供的资料 ，增补 反馈期间，招银国际重要 股东的重要 对外投资 环境 发生了变革 ，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，该等股东的重要 对外投资情 况如下表所示： 股东的股东 直接或间接投资的重要 企业 股东名称 或合资 人 企业名称 主业务 务 招银国际资源 管理 投资管理、投资咨询 （深圳）有限公司 招银国际金融控股 投资管理 、投资咨询 （深圳）有限公司 北京中关村瞪羚投 资基金管理有限公 投资管理 司 深圳市联招信息科 信息技能 技有限公司 招银金融控 贵州省文化财产 投 招银国际 股（深圳）有 投资管理 资管理有限公司 限公司 贵州省能矿财产 投 资基金管理有限公 投资管理 司 湖南展泰有色金属 有色金属冶炼 有限公司 天津恒实通工程技 新质料 研发生产 术发展有限公司 上海联都实业有限 营销管理 公司 3-3-1-50 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 深圳市招银展翼投 资管理合资 企业 投资管理、投资咨询 （有限合资 ） 江苏药兴医药股份 药品、生物成品 、医疗东西 、医药中 有限公司 间体 苏州园林营造财产 文化园林、古典园林 、艺术景观、大 股份有限公司 型综合性园林建立 （2）华盖医疗 根据发行人提供的资料，增补 反馈期间，华盖医疗重要 股东的重要 对外投资 环境 发生了变革 ，克制 本增补 法律意见书出具之日 ，该等股东的重要 对外投资情 况如下表所示： 股东的股东 直接或间接投资的企业 序号 股东名称 或合资 人 企业名称 主业务 务 华盖医疗康健 创 厦门瑞杰兴 业投资成都合资 创业投资 浩投资有限 企业（有限合资 ） 责任公司 上海天慈国际药 生物医药技能 开辟 、技能 服务 业有限公司 北京信合裕 华盖医疗康健 创 丰投资咨询 业投资成都合资 创业投资 中心 （有限 企业（有限合资 ） 合资 ） 苏州泰弘景晖投 资中心 （有限合 创业投资 、投资管理、投资咨询 伙） 苏州梧桐三江创 创业投资，投资管理，企业管理咨 业投资合资 企业 询 ，投资咨询，财务 咨询 （有限合资 ） 华盖医疗康健 创 10 华盖医疗 业投资成都合资 创业投资以及相干 咨询服务 企业（有限合资 ） 信息工程体系 集成；盘算 机软硬件 开辟 、贩卖 ，网络综合布线；贩卖 ： 电子产物 ，通讯产物 ，针纺织品， 天津赛亚斯 家用电器 ，农畜产物 ，皮棉，盘算 机耗材 ，办公用品，服装鞋帽，文 新疆冠新世纪软 体用品，汽车配件 ，五金交电，水 件股份有限公司 暖建材；盘算 机维修，盘算 机软件 安装、维护 、技能 服务 ，盘算 机及 网络的信息咨询服务，网络技能 维 护及技能 咨询服务；盘算 机及辅助 装备 租赁 北京渤海华盖股 项目投资；资产管理；投资管理； 权投资合资 企业 企业管理；投资咨询；企业管理咨 （有限合资 ） 询。 北京华盖创业股 项目投资；资产管理；投资管理； 3-3-1-51 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 权投资发展合资 企业管理；投资咨询；企业管理咨 企业（有限合资 ） 询。 华盖医疗康健 创 业投资成都合资 创业投资 企业（有限合资 ） 成都德同银科创 创业投资 业投资合资 企业 成都红土银科创 创业投资 新投资有限公司 维梧（成都）生物 技能 创业投资有 创业投资 限公司 中小企业(天津)创 业投资基金合资 创业投资 企业 开铂银科（成都） 创业投资 创业投资企业 成都硅谷天国 通 威银科创业投资 创业投资 有限公司 成都招商局银科 创业投资有限公 创业投资 司 成都晟唐银科创 创业投资 成都银科创 业投资企业 业投资有限 深圳市招商局银 公司 科投资管理有限 创业投资 公司 成都高特佳银科 创业投资合资 企 创业投资 业 成都高特佳银科 祥富投资管理有 创业投资 限公司 成都宏泰银科创 创业投资 业投资合资 企业 成都银科九鼎投 资中心 （有限合 创业投资 伙） 成都虎童磐济银 科股权投资基金 创业投资 合资 企业（有限合 伙） 成都泰豪银科创 业投资中心 （有限 创业投资 合资 ） 成都光控世纪医 疗康健 创业投资 创业投资 有限公司 3-3-1-52 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 成都五岳天下银 科投资合资 企业 创业投资 （有限合资 ） 成都德同银科锦 程创业投资合资 创业投资 企业（有限合资 ） 成都力鼎银科股 权投资基金中心 创业投资 （有限合资 ） 成都汇智银泰投 创业投资 资管理有限公司 深圳前海鼎 华盖医疗康健 创 浩瑞通投资 业投资成都合资 创业投资 发展有限公 企业（有限合资 ） 司 北京中盈光 华盖医疗康健 创 大投资管理 业投资成都合资 创业投资 有限公司 企业（有限合资 ） 辽宁成大国际贸 纺织服装贸易 易有限公司 辽宁成大贸易 发 国表里 大宗商品贸易 展有限公司 大连成大物业管 物业管理 理有限公司 辽宁成大钢铁贸 国表里 大宗商品贸易 易有限公司 青海成大能源有 油母页岩开辟 及综合利用 限公司 辽宁田牌制衣有 服装加工制造 限公司 成大方圆医药连 医药投资管理 锁投资有限公司 沈阳南六成大方 辽宁成大股 医药连锁贩卖 圆医药有限公司 份有限公司 南宁成大木业有 木柴 贩卖 限公司 辽宁成大生物股 生物药品研发、生产 份有限公司 吉林成大弘晟能 油母页岩开辟 及综合利用 源有限公司 沈阳成大弘晟能 源研究院有限公 油母页岩能源技能 研究 司 成大沿海财产 （大 连）基金管理有限 创业投资 公司 新疆宝明矿业有 油页岩开采、油页岩炼油 限公司 北京东方华盖创 创业投资 3-3-1-53 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 业投资有限公司 中华连合 保险控 保险公司 股股份有限公司 广发证券股份有 金融服务 限公司 北京华盖映月影 视文化投资合资 项目投资 企业（有限合资 ） 华盖医疗康健 创 业投资成都合资 创业投资 企业（有限合资 ） 华盖资源 有限责 创业投资 任公司 武汉健民资源 管 投资理财 理有限公司 武汉健民药业集 团广州褔高药业 商品贩卖 有限公司 健民团体 叶开泰 国药（随州）有限 工业生产 公司 武汉华烨医药有 商品贩卖 限公司 武汉健民大鹏药 商品生产贩卖 业有限公司 武汉健民药业随 州包装工贸有限 商品生产及贩卖 公司 健民药业集 武汉健民药业集 团股份有限 团维生药品有限 商品贩卖 公司 责任公司 健民团体 叶开泰 康健 财产 武汉有 限公司（原武汉健 医药开辟 民中药工程有限 责任公司） 武汉健民新世纪 大药房有限责任 商品贩卖 公司 武汉健民中维医 商品贩卖 药有限公司 Fe3 Medical Inc. 医药制造业 华盖医疗康健 创 业投资成都合资 创业投资 企业（有限合资 ） 华盖医疗投 华盖医疗康健 创 资管理（北 业投资成都合资 创业投资 京）有限公 企业（有限合资 ） 司 华盖投资管理（温 投资管理及相干 咨询服务 3-3-1-54 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 州）有限公司 北京支油华 华盖医疗康健 创 畅科技有限 业投资成都合资 创业投资 公司 企业（有限合资 ） 根据发行人简直 认，前述 PE 机构股东或合资 人新增的上表所列重要 对外投 资企业与发行人及其控股股东 、实际 控制人、董事、监事 、高级管理职员 之间不 存在关联关系 ，前述 PE 机构股东或合资 人新增上表所列重要 对外投资企业中部 分企业涉及从事医药贩卖 、研发或其相干 业务，但与发行人均不构成实质性同业 竞争，不会影响发行人业务独立性 。 二、 《反馈意见》6 招股阐明 书披露：发行人控股股东 、实际 控制人杜伟民及其夫妇 YUAN, LIPING（袁莉萍）控制或投资的其他企业有 6 家 ，此中 有 3 家有实际 策划 业务。 2003 年 6 月至 2009 年 5 月，杜伟民任常州药业延申生物技能 有限公司（后更名 为江苏延申生物科技股份有限公司）董事、副董事长。请发行人： (1)阐明 新疆 盟源投资有限公司、新疆瑞源达股权投资有限公司 、琼海大甲农业投资有限公 司 、 SW GROWTH LIMITED 、 SD GLOBAL TRADING ＆ INVESTMENT LIMITED、吉源生物 、恩倍康生物、林源生物、深圳民康 、郑海发所投资 8 家 企业的汗青 沿革、主业务 务、提供的重要 产物 和服务 、重要 财务 指标（包罗 资 产、负债、净资产 、业务 收入、业务 利润和净利润等），阐明 上述企业所投资企 业的环境 （包罗 企业名称、注册资源 、持股比例、主业务 务、是否与发行人从事 雷同 或相近业务或系发行人供应商或客户）；阐明 YUAN, LIPING（袁莉萍）持 有 2 家无实际 策划 业务的境外企业股权的缘故起因 ；(2)连合 与关联方的条约 约定及 陈诉 期内的贩卖 业绩 ，阐明 陈诉 期内是否存在应计提未计提关联方贩卖 服务费 的情况 ；阐明 关联租赁买卖 业务 的公允性，并修改全部关联买卖 业务 的扼要 汇总表的相 关披露； (3)阐明 杜伟民与江苏延申生物科技股份有限公司的汗青 渊源；连合 江苏延申生物科技股份有限公司的主业务 务、提供的重要 产物 和服务，阐明 发 行人的重要 业务 、产物 、技能 、职员 是否存在泉源 于江苏延申生物科技股份有 限公司的情况 ；(4)根据《关于不予答应 江苏延申生物科技股份有限公司初次 公 开辟 行股票申请的决定》（证监发行字[2007] 382 号），延申生物曾向证监会申 请 IPO 并不予答应 ，假如 杜伟民与延申生物之间具有关系，请具体 阐明 延申生 3-3-1-55 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 物的 IPO 申请过程，并提供延申生物的招股阐明 书重要 内容 、历次反馈意见及 其复兴 内容等 。请保荐机构、申报管帐 师、发行人状师 就上述题目 核查 ，阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见 ，具 体如下： 1 、新疆盟源投资有限公司、新疆瑞源达股权投资有限公司、琼海大甲农业 投资有限公司 、吉源生物、恩倍康生物、林源生物 、深圳民康、郑海发所投资 8 家企业的重要 财务 数据（包罗 资产、负债、净资产 、业务 收入、业务 利润和净利 润等）发生了变革 ，具体 如下： （1）新疆盟源投资有限公司 根据公司提供的资料，新疆盟源的根本 信息为： 名称 新疆盟源投资有限公司 注册号 440301103727152 有限责任公司（天然 人独 注册资源 2,000 万元人民币 范例 资） 创建 日期 2002.7.31 法定代表人 杜伟民 乌鲁木齐市高新街 258 号数 住所 策划 限期 至 2022.7.31 码港大厦 2015-10 号 股权布局 杜伟民持股 100% 控股股东 杜伟民 实际 控制人 杜伟民 新疆盟源的主业务 务为股权投资 ，与发行人主业务 务无关。 新疆盟源近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 14,816.83 15,852.64 负债 394.02 39.45 净资产 14,422.81 15,813.19 业务 收入 - - 业务 利润 -253.41 -176.45 净利润 -140.64 -32.63 注：上述财务 数据中，2014 年度财务 数据业经新疆民旺有限责任管帐 师事件 所审计， 2015 年财务 数据未经审计。 3-3-1-56 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） （2）新疆瑞源达股权投资有限公司 根据发行人提供的资料 ，新疆瑞源达的根本 信息为： 新疆瑞源达股权投资有限公 名称 注册号 440301102985842 司 注册资源 2,000 万元人民币 范例 有限责任公司 创建 日期 2007.11.13 法定代表人 杜伟民 乌鲁木齐市高新街 258 号数 住所 策划 限期 至 2027.11.13 码港大厦 2015-106 号 杜伟民出资 1,502 万，持股 75.10% 股权布局 袁莉萍出资 498 万，持股 24.90% 控股股东 杜伟民 实际 控制人 杜伟民 新疆瑞源达的主业务 务为股权投资，与发行人主业务 务无关 。 新疆瑞源达近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 30,469.88 33,666.17 负债 3,428.48 4,307.56 净资产 27,041.39 29,358.61 业务 收入 - - 业务 利润 -201.71 -369.07 净利润 -201.94 7,255.02 注：上述财务 数据中 ，2014 年度财务 数据业经新疆民旺有限责任管帐 师事件 所审计， 2015 年财务 数据未经审计。 （3）琼海大甲农业投资有限公司 琼海大甲农业投资有限公司（以下称“琼海大甲”）的根本 信息为： 名称 琼海大甲农业投资有限公司 注册号 469002000011939 注册资源 3,200 万元人民币 范例 有限责任公司 创建 日期 2000.08.01 法定代表人 杜伟民 琼海市中原镇大甲农场（牛路 住所 策划 限期 至 2047.07.31 岭） 杜伟民出资 2,560 万元，持股 80% 杜剑华出资 288 万元 ，持股 9% 股权布局 王龙生出资 192 万元，持股 6% 杜牛仔出资 160 万元，持股 5% 控股股东 杜伟民 实际 控制人 杜伟民 琼海大甲的主业务 务为农业开辟 、养殖 ，与公司主业务 务无关。 琼海大甲近来 两年财务 数据如下： 3-3-1-57 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 6,686.87 6,979.13 负债 2,875.08 3,233.41 净资产 3,811.79 3,745.72 业务 收入 3,596.36 3,306.76 业务 利润 109.25 -592.76 净利润 373.03 -327.13 注：上述财务 数据均业经海南华联管帐 师事件 所（平凡 合资 ）审计 。 （4）江西吉源生物医药科技有限公司 江西吉源生物医药科技有限公司（以下称“吉源生物 ”）的根本 信息为： 江西吉源生物医药科技有限 同一 社会名誉 名称 91360100784109214T 公司 代码 有限责任公司（天然 人投 注册资源 2,000 万元人民币 范例 资或控股） 创建 日期 2006.01.12 法定代表人 杜林仔 江西省南昌市经济技能 开辟 住所 策划 限期 至 2026.01.11 区龙潭路 88 号 杜林仔出资 1,940 万，持股 97.0% 股权布局 廖国珍出资 60 万，持股 3.0% 控股股东 杜林仔 实际 控制人 杜林仔 吉源生物的主业务 务为生物成品 、疫苗的批发。经核查 ，吉源生物为发行人 疫苗产物 的经销商。 吉源生物近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 9,851.76 9,163.00 负债 4,603.33 6,821.00 净资产 5,248.43 2,342.00 业务 收入 7,315.02 5,829.00 业务 利润 394.10 140.00 净利润 438.53 105.00 注：以上财务 数据未经审计 。 （5）昆明恩倍康生物医药有限公司 根据公司提供的资料，昆明恩倍康生物医药有限公司（以下称“恩倍康生物”） 的根本 信息为： 3-3-1-58 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 昆明恩倍康生物医药有限公 同一 社会名誉 名称 91530100784625999T 司 代码 有限责任公司（天然 人投 注册资源 100 万元人民币 范例 资或控股） 创建 日期 2006.03.13 法定代表人 陈巧 云南省昆明市高新区海源北 路与科技路交汇处（M2-9-1 住所 策划 限期 至 2026.03.13 地块）云南吴邦医药技能 研发 基地研发大楼 1 幢 8 层 802 号 云南昊邦医药贩卖 有限公司出资 51 万，持股 51% 股权布局 杜剑华出资 49 万 ，持股 49% 控股股东 云南昊邦医药贩卖 有限公司 实际 控制人 李彪 恩倍康生物的主业务 务为生物成品 的贩卖 （含疫苗、含血液成品 ）。经核查， 恩倍康生物系发行人疫苗产物 经销商。 恩倍康生物近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 1,546.08 2,235.95 负债 1,513.06 1,089.72 净资产 33.02 1,146.23 业务 收入 2,409.68 2,135.35 业务 利润 23.27 14.22 净利润 23.49 11.85 注：以上财务 数据未经审计 。 （6）江西林源生物医药科技有限公司 江西林源生物医药科技有限公司（以下称“林源生物”）的根本 信息为 江西林源生物医药科技有限 同一 社会名誉 名称 91360108698499172M 公司 代码 有限责任公司（天然 人投 注册资源 3,000 万元人民币 范例 资或控股） 创建 日期 2010.01.26 法定代表人 廖国珍 江西省南昌市经济技能 开辟 住所 策划 限期 至 2030.01.25 区龙潭路 88 号 王春华出资 1,710 万元，持股 57.00% 股权布局 廖国珍持股 210 万元，持股 7.00% 王建香出资 1,080 万元 ，持股 36.00% 控股股东 王春华 实际 控制人 王春华 3-3-1-59 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 林源生物的主业务 务为生物成品 、疫苗的批发，II 、III 类:临床查验 分析仪 器（含体外诊断试剂）。经核查，林源生物为发行人疫苗产物 的经销商。 林源生物近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 5,184.10 7,205.00 负债 1,935.34 6,038.00 净资产 3,248.76 1,167.00 业务 收入 4,493.94 6,492.00 业务 利润 267.96 144.00 净利润 81.73 108.00 注：以上财务 数据未经审计 。 （7）深圳民康 深圳民康系发行人为了加强 管理层对公司的归属感 ，实现发行人、民海生物 骨干职员 与发行人将来 长处 的同等 性而设立的股权鼓励 平台，其主业务 务与发行 人主业务 务无关。深圳民康现持有发行人股份 1,267.00 万股，占比 3.43%。 深圳民康近来 两年的财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 2,153.97 2,153.94 负债 7.06 7.00 净资产 2,146.92 2,146.94 业务 收入 - - 业务 利润 -0.03 -0.01 净利润 -0.03 -0.01 注：以上财务 数据未经审计。 （8）郑海发所投资的 8 家企业 根据发行人简直 认 ，郑海发对外投资的 8 家企业的名称为：深圳佳业基金 管理有限公司、中房连合 城乡投资有限公司 、临沂国际商品买卖 业务 中心 有限公司、 中房连合 城乡投资管理有限公司、中房连合 微贷咨询服务股份有限公司 、北京甲 子科技有限责任公司、中房团体 连合 投资股份有限公司、北京佳业财产 投资中心 （有限合资 ） 。 3-3-1-60 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） (i)深圳佳业基金管理有限公司 名称 深圳佳业基金管理有限公司 注册号 440301107743949 注册资源 2,000 万元人民币 范例 有限责任公司 创建 日期 2013 年 08 月 08 日 法定代表人 郑海发 深圳市南山区粤兴二道 6 号 武汉大学深圳产学研大楼 住所 策划 限期 至 2043 年 08 月 08 日 B815（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 郑海发出资 1,400 万元，持股 70% 股权布局 罗万里出资 600 万元，持股 30% 控股股东 郑海发 深圳佳业基金管理有限公司的主业务 务为受托管理股权投资基金 ，与发行人 主业务 务无关。 深圳佳业基金管理有限公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 2,206.26 1,296.50 负债 575.50 0.50 净资产 1,630.76 1,296.00 业务 收入 - 0 业务 利润 -15.24 -72.72 净利润 -15.24 -65.68 注：上述财务 数据中，2014 年度财务 数据业经深圳中衡管帐 师事件 所审计，2015 年度 财务 数据未经审计。 (ii)中房连合 城乡投资有限公司 名称 中房连合 城乡投资有限公司 注册号 110105016532403 注册资源 5,000 万人民币 范例 其他有限责任公司 创建 日期 2013 年 12 月 3 日 法定代表人 罗万里 北京市向阳 区东四环中路 82 住所 策划 限期 至 2043 年 12 月 2 日 号 3 座 2007 深圳佳业基金管理有限公司出资 4,500 万元 ，持股 90% 股权布局 郑海发出资 350 万元，持股 7% 罗万里出资 150 万元，持股 3% 控股股东 深圳佳业基金管理有限公司 中房连合 城乡投资有限公司的主业务 务为项目投资与投资管理，与发行人主 业务 务无关 。 中房连合 城乡投资有限公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 3-3-1-61 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 1,521.40 317.68 负债 632.70 -600.00 净资产 888.70 917.68 业务 收入 - 0 业务 利润 -28.98 -89.83 净利润 -28.98 -88.36 注：上述财务 数据中 ，2014 年度财务 数据业经中环阳光管帐 师事件 所（有限合资 ）审 计，2015 年度财务 数据未经审计。 (iii)临沂国际商品买卖 业务 中心 有限公司 临沂国际商品买卖 业务 中心 有限 名称 注册号 371300000003483 公司 注册资源 10,000 万人民币 范例 其他有限责任公司 创建 日期 2014 年 7 月 29 日 法定代表人 罗万里 山东省临沂市兰山区蒙山大 住所 策划 限期 至 2044 年 7 月 28 日 道 55 号(临沂商城会展中心 ) 深圳佳业基金管理有限公司出资 1,510 万元，持股 15.10% 临沂国际商贸物流控股有限公司出资 5,010 万元 ，持股 50.10% 中房连合 城乡投资有限公司出资 3,210 万元，持股 32.10% 股权布局 鸿儒文化控股团体 有限公司出资 90 万元，持股 0.9% 山东新港企业团体 有限公司出资 90 万元 ，持股 0.90% 山东华前置业有限公司出资 90 万元，持股 0.9% 控股股东 临沂国际商贸物流控股有限公司 临沂国际商品买卖 业务 中心 有限公司的主业务 务为大宗商品买卖 业务 及相干 的信息 发布等配套服务，与发行人主业务 务无关。 临沂国际商品买卖 业务 中心 有限公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 3,652.28 3,904.45 负债 130.75 14.71 净资产 3,521.53 3,889.74 业务 收入 682.25 3.03 业务 利润 -824.32 -193.25 净利润 -369.38 -193.26 注：上述财务 数据中 ，2014 年度财务 数据业经山东和信管帐 师事件 所（特别 平凡 合资 ） 审计，2015 年度财务 数据业经山东和信管帐 师事件 所（特别 平凡 合资 ）临沂分所审计 。 (iv)中房连合 城乡投资管理有限公司 中房连合 城乡投资管理有限 名称 注册号 510000000361052 公司 注册资源 5,000 万人民币 范例 其他有限责任公司 3-3-1-62 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 创建 日期 2014 年 3 月 12 日 法定代表人 罗万里 成都市高新区交子大道 177 住所 号 1 幢 1 单位 18 层 1806、1807 策划 限期 至 2999 年 12 月 31 日 号 四川万立达实业有限公司出资 1,250 万元，持股 25% 股权布局 成都君阁资产管理中心 （有限合资 ）出资 1,200 万元 ，持股 24% 中房连合 城乡投资有限公司出资 2,550 万元，持股 51% 控股股东 中房连合 城乡投资有限公司 中房连合 城乡投资管理有限公司的主业务 务为投资与资产管理，与发行人主 业务 务无关。 中房连合 城乡投资管理有限公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 938.49 938.66 负债 0.01 0 净资产 938.48 938.66 业务 收入 - 0 业务 利润 -0.17 -61.34 净利润 -0.17 -61.34 注：以上财务 数据未经审计。 (v)中房连合 微贷咨询服务股份有限公司 中房连合 微贷咨询服务股份 同一 社会名誉 名称 911100003354519895 有限公司 代码 其他股份有限公司(非上 注册资源 50,000 万人民币 范例 市) 创建 日期 2015 年 03 月 10 日 法定代表人 何万红 北京市向阳 区东四环南路 365 住所 策划 限期 至 — 号 A426 中房连合 城乡投资有限公司出资 5,000 万元，持股 10% 成都三木网络服务有限公司出资 4,599 万元 ，持股 9% 四川万立达实业有限公司出资 24,000 万元，持股 48% 成都华地投资中心 （有限合资 ）出资 12,500 万元，持股 25% 股权布局 四川文甫贸易 有限公司出资 1,000 万元 ，持股 2% 成都德睿商贸有限公司出资 1,000 万元，持股 2% 成都顺丰祥商贸有限公司出资 1,000 万元，持股 2% 四川千业泉峰投资团体 有限公司出资 1,000 万元 ，持股 2% 控股股东 四川万立达实业有限公司 中房连合 微贷咨询服务股份有限公司的主业务 务为经济信息咨询 、投资及投 资咨询、资产管理，与发行人主业务 务无关 。 中房连合 微贷咨询服务股份有限公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 3-3-1-63 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 0.48 - 负债 0.50 - 净资产 -0.02 - 业务 收入 - - 业务 利润 -0.02 - 净利润 -0.02 - 注：以上财务 数据未经审计。 (vi)北京甲子科技有限责任公司 同一 社会名誉 名称 北京甲子科技有限责任公司 91110108089604520A 代码 有限责任公司(天然 人投 注册资源 2,105 万元人民币 范例 资或控股) 创建 日期 2014 年 02 月 10 日 法定代表人 罗万里 北京市海淀区知春路 51 号慎 住所 策划 限期 至 2044 年 02 月 09 日 昌大厦 5 层 5677 室 出资额 股东名称/姓名 持股比例 （万元） 丁小艳 250 11.88% 赵亚东 10 0.48% 张骞 15 0.71% 郑海发 100 4.75% 杨四元 855 40.62% 股权布局 王承承 15 0.71% 王泉珍 15 0.71% 上海爱投投资发展有限公司 100 4.75% 深圳佳业基金管理有限公司 600 28.50% 李志军 15 0.71% 姚楠 80 3.80% 刘爱红 50 2.38% 总计 2,105 100.00% 控股股东 杨四元 北京甲子科技有限责任公司的主业务 务为技能 开辟 、数据处理 惩罚 （数据处理 惩罚 中 的银行卡中心 、PUE 值在 1.5 以上的云盘算 数据中心 除外）等，与发行人主业务 务无关。 北京甲子科技有限责任公司近来 两年财务 数据如下： 单位 ：万元 项目 2015-12-31/2015 年度 2014-12-31/2014 年度 总资产 465.58 38.26 负债 -3.25 0 净资产 473.83 38.26 3-3-1-64 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 业务 收入 3.80 0.15 业务 利润 -169.43 -61.75 净利润 -169.43 -61.75 注：上述财务 数据中 ，2014 年度财务 数据业经中环阳光管帐 事件 所（有限合资 ）审计， 2015 年度财务 数据未经审计 。 (vii)中房团体 连合 投资股份有限公司 中房团体 连合 投资股份有限 名称 注册号 110000009827175 公司 其他股份有限公司（非上 注册资源 20,000 万元人民币 范例 市） 创建 日期 2006 年 7 月 31 日 法定代表人 张文清 北京市海淀区中关村南大街 住所 策划 限期 至 2026 年 7 月 30 日 甲 18 号北京国际 D 座 13 层 中国房地产开辟 团体 肇庆百花有限公司 中国房地产开辟 团体 肇庆百花有限公司 北京中方企业管理有限公司 中国房地产开辟 团体 昆山公司 株洲房投资发展有限责任公司 中国房地产开辟 团体 南通有限公司 浙江同人工程项目管理有限公司 本溪市城乡建立 综合开辟 公司 河北盛泰房地产开辟 团体 有限公司 中房团体 昆明房地产有限责任公司 江苏东来房地产开辟 有限公司 宁波中房置业股份有限公司 青岛中房团体 股份有限公司 中国房地产开辟 合肥有限公司 河南中房威泰置业有限公司 中房团体 银川房地产开辟 有限公司 太原中和房地产开辟 有限公司 发起人 中房团体 牡丹江房地产开辟 有限公司 中房团体 辽宁置业有限公司 中房团体 南宁房地产开辟 公司 中房团体 成都房地产开辟 有限公司 中房团体 瑞安房地产开辟 有限公司 中房北美投资团体 有限公司 常州工贸中房置业有限公司 潍坊中房军安房地产开辟 有限公司 中房团体 山西天泰房地产开辟 有限公司 中国房地产开辟 团体 公司 北海中房新故里 房产开辟 有限公司 中国房地产开辟 蚌埠有限公司 宁夏中房实业团体 股份有限公司 中房团体 都会 房地产投资有限公司 宁波市拓展地产开辟 有限公司 大连新世达房地产开辟 有限公司 中房上海房地产有限公司 河北廊坊中房房地产股份有限公司 3-3-1-65 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 柳州市房地产开辟 有限公司责任公司 浙江中房置业股份有限公司 洛阳中房地产有限责任公司 内蒙古立元房地产建立 （团体 ）实业有限责任公司 新乡中房统建（团体 ）有限公司 中房团体 东华置业有限公司 中房团体 岳阳房地产开辟 公司 中房团体 都匀房地产开辟 公司 上海中房置业股份有限公司 中房团体 连合 投资股份有限公司策划 范围为投资咨询、投资管理、信息咨询 、 集会 会议 服务，与发行人主业务 务无关。 中房团体 连合 投资股份有限公司未能提供其财务 及工商档案等信息。 (viii)北京佳业财产 投资中心 （有限合资 ） 北京佳业财产 投资中心 （有限 名称 注册号 110108018048836 合资 ） 注册资源 10,000 万元 范例 有限合资 企业 实行 事件 合资 创建 日期 2014 年 10 月 22 日 李楠 人 北京市海淀区知春路 51 号慎 住所 合资 限期 至 2034年10月21日 昌大厦 5 层 5910 室 合资 人出资 深圳佳业基金管理有限公司出资 100 万元 ，持股 1% 环境 李楠出资 9,900 万元，持股 99% 平凡 合资 人 李楠 北京佳业财产 投资中心 （有限合资 ）的主业务 务为投资管理、资产管理、投 资咨询，与发行人主业务 务无关。 北京佳业财产 投资中心 （有限合资 ）处于筹办 期，暂无业务策划 。 2 、根据发行人提供的质料 ，陈诉 期内，发行人与关联方贩卖 业绩及贩卖 服 务费如下： 单位 ：万元 2015 年年度 2014 年度 2013 年度 公司名称 买卖 业务 计提服 买卖 业务 计提服 计提服务 买卖 业务 金额 金额 务费 金额 务费 费 吉源生物 913.21 178.78 761.21 - 856.70 - 恩倍康生物 508.61 43.50 364.89 - 572.43 - 林源生物 - - - - 71.07 - 合计 1,421.82 221.28 1,126.10 - 1,500.20 - 根据发行人的阐明 、发行人财务 职员 简直 认以及发行人申报审计师信永中 和出具的《审计陈诉 》（XYZH/2016SZA40220），经本所状师 作为非财务 专业人士 3-3-1-66 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 作出的得当 核查并与申报管帐 师沟通、与发行人确认 ，陈诉 期内，发行人不存 在应计提未计提关联方贩卖 服务费的情况 。 3 、发行人于增补 事项期间新增部分 关联买卖 业务 ，具体 请见本增补 法律意见书 之“第二部分 之九、关联买卖 业务 及同业竞争 ”。 三、 《反馈意见》7 招股阐明 书披露：陈诉 期内 ，发行人与吉源生物、恩倍康生物 、林源生物 等关联方之间存在关联买卖 业务 。请发行人：(1)阐明 其与吉源生物、恩倍康生物、 林源生物之间关联买卖 业务 的公道 性 、公允性和须要 性；阐明 是否存在为发行人承 担本钱 或费用、运送 利润的情况 ；阐明 关联买卖 业务 是否具有连续 性；阐明 发行人 章程对关联买卖 业务 决定 程序的规定、已发生关联买卖 业务 的决定 过程是否与章程相 符，关联股东或董事在审议相干 买卖 业务 时是否回避，以及独立董事和监事是否发 表差别 意见；阐明 陈诉 期内其他关联方是否与发行人之间存在买卖 业务 ； (2)阐明 招股阐明 书披露的关联方及其投资的企业与发行人客户 、供应商之间是否存在 关联关系 ，陈诉 期是否存在买卖 业务 ；阐明 除了招股阐明 书披露的关联方之外，是 否存在其他控股股东、实际 控制人控制、共同控制或庞大 影响的企业； (3)说 明中房连合 城乡投资有限公司和中房连合 城乡投资管理有限公司名称相似的原 因。请保荐机构 、发行人状师 对上述事项举行 核查，并发表核查意见。 关于本条反馈意见 ，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 发行人于增补 事项期间新增部分 关联买卖 业务 ，关联买卖 业务 及其决定 程序的具体 情 况请见本增补 法律意见书之“第二部分 之九、关联买卖 业务 及同业竞争” 。 四、 《反馈意见》9 招股阐明 书中未披露发行人持有房产是否抵押。请发行人：(1)增补 披露发 行人自有房产是否抵押 ，假如 抵押请阐明 抵押根本 环境 ，包罗 被包管 债权情 况 、包管 条约 规定的抵押权实现情况 、抵押权人是否有大概 利用 抵押权等；抵 押房产占用范围内的建立 用地利用 权是否一并抵押及缘故起因 ；提供抵押条约 ；是 3-3-1-67 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 否构本钱 次发行上市的法律停滞 ；列表阐明 发行人拥有的地皮 利用 权及其相对 应的房产，包罗 在建工程；(2)阐明 深圳市南山区科技工业园 17 栋 501-523 房作 为深圳广信的出资 ，至今未办理房屋产权证书的缘故起因 及公道 性，是否符合《初次 公开辟 行股票并在创业板上市管理办法》第 12 条的规定；阐明 此部分 房产如今 代价 环境 ，作为出租房产的租金代价 环境 ；阐明 北京市大兴区中关村科技园区 大兴生物医药财产 基地中未办理地皮 全部 权权证的环境 ，是否影响发行人正常 的生产策划 并阐明 相应的办理 步伐 ；(3)阐明 发行人作为承租人所租赁房产的用 途、代价 、租赁房产是否具有权属证明 、是否存在续租风险以及对发行人策划 环境 的影响；阐明 出租方与发行人、控股股东、董事 、监事、高级管理职员 之 间是否存在关联关系，发行人与出租方之间是否存在纠纷； (4)阐明 深圳赛诺 菲巴斯德生物成品 有限公司的根本 环境 ，包罗 创建 时间、股权布局 、主业务 务 等 ，是否与发行人业务雷同 或相似，是否存在关联关系，其出租发行人位于科 技工业园科发路 6 号 4,202.70 ㎡房产的缘故起因 、用途、代价 等。请保荐机构 、发行 人状师 对上述事项及发行人的资产完备 性举行 核查并发表意见 。 关于本条反馈意见 ，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 克制 2015 年 12 月 31 日，深圳市南山区科技工业园 17 栋 501-523 房房产账 面净值为 5.28 万元 ，占发行人净资产的比例仅为 0.007%，不属于发行人重要 财 产。2016 年 1 月 11 日，发行人与原承租方深圳市大福人家餐饮文化有限公司就 其承租 501-515、517-523 室房屋签订 了新的租赁协议 ，租期自 2016 年 2 月 1 日 至 2017 年 1 月 31 日，租赁面积总计 685.50 平方米，租金为 35,200 元/月。 五、 《反馈意见》10 招股阐明 书披露：发行人如今 拥有专利权为 21 项 ，此中 20 项为发明专利 、 l 项为实用新型专利、非专利技能 16 项 。克制 2015 年 6 月 30 日，公司共有研发 职员 95 人，占职工总数的 13.16% ，此中 博士 4 人、硕士 24 人，硕士及以上学 历占研发职员 的比例高出 25%。请发行人：(1)阐明 专利的形成过程；如今 专利 的利用 环境 ，是否与发行人重要 产物 相干 ；非专利技能 的掩护 步伐 ，未申请专 利掩护 的缘故起因 及公道 性；阐明 关联方拥有或利用 与发行人业务相干 的商标、专 3-3-1-68 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 利等知识产权的环境 ；(2)阐明 是否存在对核心 技能 职员 的依靠 ，是否与其他机 构或研发职员 存在纠纷及潜伏 纠纷；阐明 专利 、核心 技能 是否涉及相干 技能 人 员在原单位 的职务结果 ，技能 职员 是否违背 竞业克制 的有关规定，是否存在违 反保密协议的情况 ，是否大概 导致发行人的技能 存在纠纷及潜伏 纠纷；(3)阐明 发行人是否存在受让专利情况 ，假如 存在请阐明 受让专利的时间、转让方、交 易代价 、转让方取得专利的方式以及与发行人之间是否存在关联关系。请保荐 机构、发行人状师 对上述事项举行 核查，阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见 ，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 增补 反馈期间 ，发行人新增 3 项发明专利，均为原始取得 。克制 本增补 法律 意见书出具之日，发行人共拥有 24 项专利 ，其具体 环境 如下： 是否与重要 序号 专利权人 专利号 专利名称 专利范例 形成过程 利用 环境 产物 相干 一种 b 型流感嗜 应用于 Hib 与 Hib 疫苗 ZL2006100 血杆菌荚膜多糖 1 民海生物 发明专利 自主研发 疫苗和四联 和四联苗相 81288.5 制备方法及其联 苗的生产 关 合疫苗 与上市产物 麻风二联苗 相干 ，与在 应用于研发 研项目冻干 一种细胞冻存液 ZL2010106 和生产病毒 人用狂犬疫 2 民海生物 及其制备方法和 发明专利 自主研发 23612.8 疫苗的细胞 苗（人二倍 应用 的生存 体细胞）、冻 干水痘减毒 活疫苗 、甲 肝疫苗相干 与上市产物 麻风二联苗 相干 ，与在 应用于研发 研项目冻干 ZL2010106 一种细胞冻存方 和生产病毒 人用狂犬疫 3 民海生物 发明专利 自主研发 22260.4 法 疫苗的细胞 苗（人二倍 的生存 体细胞）、冻 干水痘减毒 活疫苗、甲 肝疫苗相干 甲型肝炎病毒株 应用于甲肝 与在研项目 ZL2010106 4 康泰生物 SH 及其二倍体细 发明专利 自主研发 疫苗的研制 甲肝疫苗相 22258.7 胞顺应 方法 和生产 关 3-3-1-69 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 是否与重要 序号 专利权人 专利号 专利名称 专利范例 形成过程 利用 环境 产物 相干 一种制备甲型肝 应用于甲肝 与在研项目 ZL2010106 5 康泰生物 炎灭活疫苗的方 发明专利 自主研发 疫苗的研制 甲肝疫苗相 22268.0 法 和生产 关 应用于 60μg 与在研项目 重组乙型肝 一种治疗性乙型 60μg 重组乙 炎疫苗（酿 ZL0312356 肝炎的疫苗制剂 、 型肝炎疫苗 6 康泰生物 发明专利 相助 研发 酒酵母）（免 2.X 其制备方法及其 （酿酒酵 疫调治 剂） 用途 母）（免疫调 的研发和生 节剂）相干 产 应用于甲肝 与在研项目 ZL2012102 一种甲型肝炎病 7 康泰生物 发明专利 自主研发 疫苗的研制 甲肝疫苗相 80517.1 毒的提纯方法 和生产 关 与重组乙型 ZL2013200 应用于动物 8 康泰生物 动物麻醉箱 实用新型 自主研发 肝炎疫苗相 49411.0 实行 关 应用于测定 一种肺炎链球菌 与在研项目 肺炎链球菌 ZL2012103 多糖溶液中脱氧 23 价肺炎球 9 民海生物 发明专利 自主研发 多糖溶液中 14112.5 胆酸钠的测定方 菌多糖疫苗 的脱氧胆酸 法 相干 钠 应用于重组 与在研项目 HPV16L1-f 卵白 ZL2012105 人乳头瘤病 重组人乳头 10 民海生物 及其编码基因与 发明专利 自主研发 93056.3 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 应用 发 相干 应用于重组 与在研项目 HPV16L1-h 卵白 ZL2012105 人乳头瘤病 重组人乳头 11 民海生物 及其编码基因与 发明专利 自主研发 92939.2 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 应用 发 相干 与在研项目 应用于测定 一种脑膜炎球菌 ACYW135 ZL2013101 脑膜炎球菌 群脑膜炎球 12 民海生物 多糖中 CTAB 含 发明专利 自主研发 36134.1 多糖中的 量的测定方法 菌多糖疫苗 CTAB 相干 应用于重组 与在研项目 人乳头瘤病 重组人乳头 毒疫苗、重 瘤病毒疫 组乙型肝炎 苗、重组乙 一种汉逊酵母表 ZL2012105 疫苗（汉逊 型肝炎疫苗 13 民海生物 达体系 及其构建 发明专利 自主研发 92813.5 酵母） 、重组 （汉逊酵 方法和应用 肠道病毒 71 母）、重组肠 型疫苗（汉 道病毒 71 型 逊酵母）的 疫苗（汉逊 研发 酵母）相干 3-3-1-70 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 是否与重要 序号 专利权人 专利号 专利名称 专利范例 形成过程 利用 环境 产物 相干 应用于测定 与在研项目 五价轮状病毒疫 五价口服轮 ZL2013106 五价口服轮 14 民海生物 苗抗原血清型的 发明专利 自主研发 状病毒活疫 46174.0 状病毒活疫 检测方法 苗的抗原血 苗相干 清型 应用于重组 与在研项目 HPV16L1-g 卵白 ZL2012105 人乳头瘤病 重组人乳头 15 民海生物 及其编码基因与 发明专利 自主研发 93677.1 毒疫苗的研 瘤病毒疫苗 应用 发 相干 一种防备 性乙肝 如今 作为储 ZL2006100 16 康泰生物 疫苗及其制备方 发明专利 购买 备项目 ，未 无关 88925.1 法 实际 利用 一种包罗 稳固 剂 如今 作为储 ZL2006100 17 民海生物 的 Exendin-4 注射 发明专利 自主研发 备项目，未 无关 90905.8 剂药物配方 实际 利用 民海生物、 一种治疗用 A 型 如今 作为储 中国人民 ZL2006101 肉毒毒素冻干粉 18 发明专利 相助 研发 备项目，未 无关 解放军某 67769.8 针剂新型冻干保 实际 利用 研究所 护剂配方 如今 作为储 ZL2011100 一种玻璃讨论 用 19 民海生物 发明专利 自主研发 备项目，未 无关 93806.6 固定装置 实际 利用 如今 作为储 ZL2010106 一种微载体的回 20 民海生物 发明专利 自主研发 备项目 ，未 无关 23610.9 收方法 实际 利用 一种霍乱弧菌 如今 作为储 与在研项目 ZL2010106 O139 荚膜多糖结 21 民海生物 发明专利 自主研发 备项目，未 霍乱疫苗有 24059.X 合疫苗及其制备 实际 利用 关 方法 与在研项目 应用于重组 一种 EV71 病毒样 重组乙型肝 ZL2013101 乙型肝炎疫 22 民海生物 颗粒及其制备方 发明专利 自主研发 炎疫苗（汉 79673.3 苗（汉逊酵 法与应用 逊酵母）相 母）的研发 关 应用于重组 与在研项目 一种磷酸铝佐剂 肠道病毒 71 重组肠道病 ZL2013103 23 民海生物 原位法制备乙肝 发明专利 自主研发 型疫苗（汉 毒 71 型疫苗 03601.5 疫苗的方法 逊酵母）的 （汉逊酵 研发 母）相干 与上市产物 表达 HBsAg 的重 重组乙型肝 组酿酒酵母菌发 应用于乙肝 炎疫苗相 ZL2013102 24 康泰生物 酵作育 基及其配 发明专利 自主研发 疫苗的研制 关，与在研 97906.X 制方法和发酵工 和生产 项目新型佐 艺 剂乙肝疫苗 相干 3-3-1-71 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 六、 《反馈意见》11 招股阐明 书披露：民海生物与美国国立卫生研究院于 2010 年 3 月 29 日签订 《Patent License Agreement-Noexclusive》 ，其授权发行人在除欧洲 、加拿大、美 国、印度和巴西外的天下 范围内非独占利用 其多价人-牛轮状病毒疫苗专利。根 据深圳生物工程公司与默克于 1989 年 9 月签订 技能 答应 协议，默克为深圳生物 工程公司提供乙肝疫苗生产工艺 、生产专有技能 、技能 文件、培训 、重组乙肝 疫苗菌种及具体 工艺计划 图。1992 年 9 月康泰有限设立时，该项技能 答应 由康 泰有限承接 。根据民海生物与赛诺菲巴斯德于 2010 年 9 月 8 日签订 的 《Technology license agreement》 ，赛诺菲巴斯德授权民海生物非独占性的、 不可转让且不可分答应 的利用 赛诺菲巴斯德的生产冻干人用狂犬病疫苗 （MRC-5 细胞）的答应 质料 和答应 技能 。根据民海生物与荷兰工 NTRAVACC 于 2014 年 9 月 23 日签订 技能 答应 协议，荷兰 INTRAVACC 向民海生物授予非独占 性的、不可转让的 sIPV 疫苗的生产和相干 检测技能 。请发行人： (1)提供其与 上述科研机构或公司签订 的专利或技能 答应 协议，并连合 相干 协议阐明 被答应 的专利或技能 如今 利用 环境 ，是否形成贩卖 ，假如 未形成收入请阐明 产物 如今 所处的状态；阐明 上述技能 或专利对发行人生产策划 的紧张 性及影响程度 ，发 行人是否对其存在庞大 依靠 ；协议到期后发行人对相干 技能 的安排 ，是否续 签，假如 续签是否存在风险； (2)列表阐明 从协议见效 之日起发行人向上述科 研机构或公司应缴纳的费用，阐明 如今 已缴纳的相干 费用；阐明 发行人与上述 科研机构或公司之间是否存在纠纷或潜伏 纠纷；阐明 发行人利用 上述专利或技 术在生产 、利用 、贩卖 相干 产物 过程中是否存在纠纷或潜伏 纠纷 。请保荐机 构、发行人状师 对上述事项举行 核查，阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见 ，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 根据发行人的阐明 ，发行人与上述科研机构或公司签订 的专利或技能 答应 协 议约定的被答应 的专利或技能 的如今 利用 环境 如下： 序号 产物 名称 答应 方 是否形成贩卖 如今 状态 1 乙肝疫苗 默克 是 已上市贩卖 3-3-1-72 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 序号 产物 名称 答应 方 是否形成贩卖 如今 状态 冻干人用狂犬病疫 2 赛诺菲巴斯德 否 已申请药品注册批件 苗（MRC-5 细胞） 荷兰 3 sIPV 疫苗 否 处于临床前研究阶段 INTRAVACC 五价口服轮状病毒 美国国立卫生研 4 否 处于临床前研究阶段 活疫苗 究院 根据发行人的阐明 ，上述 4 项专利或技能 中，第 1 项乙肝疫苗为公司已上市 并取得稳固 收入的产物 。第 2 项冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5 细胞）生产技能 对应的研发项目已经申请药品注册批件 。第 3 项 sIPV 疫苗生产技能 对应的研发 项目正处于临床前研究阶段 ，将来 取得药品注册批件和 GMP 证书后可以上市销 售并为发行人带来收益。第 4 项五价口服轮状病毒活疫苗对应的研发项目正处于 临床前研究阶段，将来 取得药品注册批件和 GMP 证书后可以上市贩卖 并为发行 人带来收益。 克制 本增补 法律意见书出具之日，发行人拥有在研项目 24 项 ，此中 4 项已 申请药品注册批件（含冻干人用狂犬病疫苗（MRC-5 细胞）），7 项取得临床批件， 2 项完成临床前研究 ，正申请临床批件，11 项处于临床前研究阶段（含 sIPV 疫 苗和五价口服轮状病毒活疫苗） 。除上述技能 引进的研发项目或产物 以外，发行 人拥有国内先辈 的疫苗研发中心 ，通过多年来不绝 的研发创新 ，现已形成产物 线 丰富 、产物 布局 精良 且具有精良 市场远景 的疫苗产物 梯队，可以满意 市场需求和 公司发展。 连合 发行人如今 拥有的在研项目等环境 ，本所状师 以为 ，发行人对上述技能 或专利不存在庞大 依靠 。 七、 《反馈意见》12 招股阐明 书披露：发行人在经销模式下，重要 客户为各地具有疫苗策划 资质 的经销商，陈诉 期内前五大经销客户贩卖 收入占经销模式总收入的比例分别为 45.20%、45.86%和 41.08% ，前五大经销客户变动 较大。直销模式下，重要 客户 为各地疾病防备 控制机构等，陈诉 期内前五大直销客户贩卖 收入占直销模式总收 入的比例分别为 27.69%、47.92%和 40.47% 。请发行人： (1)在对比偕行 业上市 公司底子 上阐明 采取 的招投标 、专业化推广、经销等各类贩卖 模式是否与偕行 业 3-3-1-73 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 公司存在庞大 差别 ；披露招投标、专业化推广 、经销模式下的订价 方式、陈诉 期 内负责招投标的贩卖 职员 、专业化推广商 、经销商的数量 、对应收入及其变革 情 况和匹配关系；阐明 是否存在同一产物 在差别 贩卖 模式下代价 差别 较大的情况 ， 如有，请分析并披露代价 差别 较大的缘故起因 及其公道 性；连合 与招投标客户、专业 化推广客户 、经销商签订 的条约 ，披露各类贩卖 模式下鼓励 政策、订单获取、货 物运输 、发票开具和货款结算的具体 方式；连合 发行人的贩卖 鼓励 政策 ，阐明 收 入计量的具体 方法；披露招投标、专业化推广、经销模式下各类产物 陈诉 期内的 收入、单价和销量并举行 量价变动 分析； (2)结条约 行业上市公司收入增长环境 ， 分析并披露陈诉 期内发行人主业务 务收入增长的公道 性；阐明 陈诉 期内发行人对 前十大客户的贩卖 环境 ，包罗 客户名称 、是否为新增客户、买卖 业务 内容及金额、收 入占比等；对受同一实际 控制人控制的客户，归并 盘算 并披露收入占比。阐明 上 述客户的创建 时间 、注册资源 、股权布局 、重要 业务 ，披露其与发行人及其股东 、 实际 控制人、董事、监事 、高级管理职员 、其他核心 职员 之间是否存在关联关系； 阐明 在经销模式下，产物 终极 实现贩卖 的环境 ；阐明 上述客户陈诉 期内各期与发 行人的买卖 业务 金额及内容，以及陈诉 期各期新增重要 客户的缘故起因 及公道 性； (3)说 明陈诉 期内招投标、专业化推广 、经销模式下前十大客户是否变动 较大 ，假如 有 请表明 缘故起因 及公道 性；陈诉 期新增客户的拓展方式；阐明 陈诉 期内经销模式、直 销模式下新增客户的具体 环境 ，包罗 新增客户的种类、数量 、收入金额及其占比， 阐明 重要 新增客户的配景 ，与发行人是否存在关联关系；阐明 是否向竞争对手销 售产物 ，假如 有请阐明 缘故起因 及公道 性；分别阐明 在招投标 、专业化推广、经销模 式下的单价、本钱 及毛利率环境 ，阐明 差别 的缘故起因 及公道 性；阐明 贩卖 过程是否 存在不合法 竞争或贸易 贿赂 等违法违规举动 ； (4)分析并披露 2013 年 60ug 乙肝 疫苗 、2014 年各类乙肝疫苗、Hib 疫苗贩卖 收入降落 的缘故起因 ；阐明 发行人贩卖 模 式从 2012 年以直销为主变动 为 2013 年、2014 年以经销为主的缘故起因 ，对发行人 市场开辟 、贩卖 管理、营销职员 团队、策划 业绩的影响，阐明 业务模式变革 是否 对发行人连续 策划 构成庞大 倒霉 影响；阐明 是否存在同一实体既是发行人经销商 又是专业化推广商的情况 ，如有 ，请阐明 具体 环境 及其缘故起因 ；请保荐机构 、发行 人状师 和申报管帐 师对上述题目 举行 核查，阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 3-3-1-74 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见 ，具 体如下： 1、招投标、专业化推广 、经销模式下陈诉 期内负责招投标的贩卖 职员 、专 业化推广商、经销商的数量 、对应收入及其变革 环境 。 （1）经销模式 陈诉 期内，发行人经销商数量 及收入环境 如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 项目 数量 /金额 增长率 数量 /金额 增长率 数量 /金额 经销商数量 （家） 43 50.00% 28 -15.15% 33 经销收入（万元） 30,208.40 56.68% 19,280.38 28.45% 15,009.85 根据发行人的阐明 ，2014 年发行人经销商数量 镌汰 而经销收入增长 重要 原 由于 ：自 2012 年底开始发行人连续 增长 Hib 疫苗 、麻风二联苗和四联苗 3 种产 品 ，同一经销商经销的产物 种类较多，从而经销收入增幅较大。 （2）直销模式 陈诉 期内，发行人负责招投标的贩卖 职员 数量 及收入环境 如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 项目 数量 /金额 增长率 数量 /金额 增长率 数量 /金额 贩卖 职员 数量 （人） 21 16.67% 18 28.57% 14 招投标收入（万元） 9,930.10 41.81% 7,002.41 27.15% 5,507.10 根据发行人的阐明 ，2015 年招投标收入增幅较负责招投标的贩卖 职员 数量 增幅大，重要 缘故起因 系公司市场开辟 本领 较强以及当年一类疫苗市场需求相对较为 茂盛 。 （3）专业化推广 陈诉 期内，发行人专业化推广商数量 及收入环境 如下： 2015 年度 2014 年度 2013 年度 项目 数量 /金额 增长率 数量 /金额 增长率 数量 /金额 专业化推广商数量 （家） 20 150.00% 8 -46.67% 14 专业化推广收入（万元） 4,287.51 31.17% 3,268.68 -9.14% 3,597.41 根据发行人的阐明 ，2013 年开始，发行人新产物 连续 上市，为整合贩卖 渠 道资源、快速进步 发行人疫苗产物 的贩卖 收入和市场占据 率 ，发行人采取 以经销 3-3-1-75 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 模式为主的贩卖 模式，同时受“2013 年疫苗变乱 ”影响，使得 2014 年专业化推广 收入也随之降落 ；2015 年，发行人乙肝疫苗贩卖 数量 、贩卖 单价均有进步 从而 导致当期专业化推广收入增长 。 2 、同一产物 在差别 贩卖 模式下代价 差别 较大的缘故起因 及其公道 性。 根据发行人的阐明 ，陈诉 期内，发行人存在同一产物 在差别 贩卖 模式下价 格存在差别 的情况 ，具体 环境 如下： 单位 ：元/剂 年度 产物 名称 招投标模式 专业化推广模式 经销模式 10μg 乙肝疫苗 2.89 2.77 - （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 - 28.56 13.75 （预灌封） 20μg 乙肝疫苗 3.50 12.26 7.78 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 - 38.06 18.15 （预灌封） 2015 年 60μg 乙肝疫苗 - 161.93 105.06 Hib 疫苗（西林 - 43.50 27.31 瓶） Hib 疫苗（预灌 - 78.08 32.77 封） 麻风二联苗 5.61 30.33 13.73 四联苗 - 237.33 132.19 10μg 乙肝疫苗 2.81 3.01 2.20 （安瓿瓶） 10μg 乙肝疫苗 28.09 12.99 （预灌封） 20μg 乙肝疫苗 3.01 3.79 6.52 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 44.04 17.23 （预灌封） 2014 年 60μg 乙肝疫苗 181.08 90.75 Hib 疫苗（西林 47.23 24.84 瓶） Hib 疫苗（预灌 封） 麻风二联苗 5.53 20.49 11.07 四联苗 225.19 121.43 10μg 乙肝疫苗 1.94 3.93 1.90 （安瓿瓶） 2013 年度 10μg 乙肝疫苗 19.78 11.28 （预灌封） 3-3-1-76 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 20μg 乙肝疫苗 3.67 5.19 5.77 （安瓿瓶） 20μg 乙肝疫苗 42.55 14.15 （预灌封） 60μg 乙肝疫苗 196.95 84.57 Hib 疫苗（西林 55.80 29.31 瓶） Hib 疫苗（预灌 封） 麻风二联苗 5.47 28.30 11.52 四联苗 218.06 110.12 麻风二联苗 四联苗 根据发行人的阐明 ，发行人同一产物 在差别 贩卖 模式下代价 差别 较大的重要 缘故起因 包罗 ：（1）2013 年前的 5μg 乙肝疫苗、10μg 乙肝疫苗和麻风二联苗有一 类疫苗，一类疫苗由当局 以招标方式采购，实行 当局 订价 或当局 引导 价 ，代价 较 低。二类疫苗贩卖 重要 采取 经销和专业化推广的模式，实行 市场订价 ，代价 较高 。 因此专业化推广模式和经销模式的贩卖 代价 广泛 高于招投标模式；（2）一类疫苗 重要 采取 安瓿瓶包装 ，二类疫苗重要 采取 西林瓶和预灌封方式包装，西林瓶和预 灌封包装的代价 明显 高于安瓿瓶，二类疫苗较一类疫苗较高的本钱 导致经销模式 和专业化推广模式的贩卖 代价 相对招投标模式较高；（3）直销模式包罗 招投标模 式和专业化推广模式 ，由于专业化推广商不具备经销疫苗资质，专业化推广模式 下贩卖 单价包罗 贩卖 服务费，因而代价 较高；经销模式下经销商具备经销疫苗资 质，其重要 通过赚取进销差价红利 ，代价 相对较低；因此发行人专业化推广模式 下贩卖 单价高于经销模式贩卖 下单价。 2、陈诉 期内发行人对前十大客户的贩卖 环境 ，包罗 客户名称 、是否为新增 客户、买卖 业务 内容及金额、收入占比等；对受同一实际 控制人控制的客户，归并 盘算 并披露收入占比。 根据发行人提供的统计数据 ，发行人陈诉 期内前十大客户的贩卖 环境 如下所 示： （1）经销模式 陈诉 期内发行人经销模式前十大客户环境 如下： 单位 ：万元 3-3-1-77 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 序 是否当 贩卖 贩卖 期间 客户名称 买卖 业务 内容 号 年新增 金额 占比 国药控股上海生 1 否 2,845.25 9.42% 麻风二联和四联苗 物医药有限公司 四川蓉康药业有 2 否 2,229.90 7.38% 乙肝疫苗和四联苗 限公司 广东颐生堂生物 3 医药科技有限公 否 2,068.55 6.85% 乙肝疫苗和四联苗 司 安徽颐华药业有 乙肝疫苗 、Hib 疫苗、 4 否 1,690.03 5.59% 限公司 麻风二联和四联苗 河南西浓德生物 2015 5 否 1,615.67 5.35% 乙肝疫苗和四联苗 成品 有限公司 年 湖南省湘卫药事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 6 否 1,580.05 5.23% 服务有限公司 四联苗 广东国生生物制 7 是 1,090.87 3.61% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 品有限公司 国药控股湖北柏 Hib 疫苗 、麻风二联和 8 否 1,082.33 3.58% 康有限公司 四联苗 江西吉源生物医 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 913.21 3.02% 药科技有限公司 麻风二联 重庆医药团体 药 10 是 882.75 2.92% 乙肝疫苗和四联苗 销医药有限公司 合计 15,998.62 52.96% 山东兆信生物科 乙肝疫苗、Hib 疫苗、 1 否 2,575.53 13.36% 技有限公司 麻风二联和四联苗 四川蓉康药业有 乙肝疫苗 、Hib 疫苗和 2 否 2,131.76 11.06% 限公司 四联苗 河南西浓德生物 3 否 1,212.99 6.29% 乙肝疫苗和四联苗 成品 有限公司 湖南省湘卫药事 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 4 否 1,053.12 5.46% 服务有限公司 四联苗 安徽颐华药业有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 5 否 947.04 4.91% 2014 限公司 麻风二联 年度 河北省卫防生物 乙肝疫苗 、Hib 疫苗、 6 否 940.63 4.88% 成品 供应中心 麻风二联和四联苗 武汉怡和通生物 7 否 897.97 4.66% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技有限公司 江西吉源生物医 乙肝疫苗、Hib 疫苗 、 8 否 761.21 3.95% 药科技有限公司 麻风二联和四联苗 安徽省鹭燕大华 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 9 否 714.33 3.70% 医药有限公司 四联苗 上海虹桥生物医 10 是 638.01 3.31% 四联苗 药有限公司 合计 11,872.56 61.58% 南宁硕广生物科 1 否 1,879.16 12.52% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 2013 技有限公司 年度 四川蓉康药业有 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 2 否 1,472.30 9.81% 限公司 四联苗 3-3-1-78 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 河北省卫防生物 3 否 1,457.53 9.71% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 成品 供应中心 广东健泽医药有 4 否 1,195.12 7.96% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 限公司 武汉怡和通生物 5 否 879.18 5.86% 乙肝疫苗和 Hib 疫苗 科技有限公司 江西吉源生物医 乙肝疫苗 、Hib 疫苗和 6 否 856.70 5.71% 药科技有限公司 四联苗 安徽省鹭燕大华 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 7 否 847.58 5.65% 医药有限公司 四联苗 甘肃鹏润生物制 8 否 774.97 5.16% 乙肝疫苗和四联苗 品有限公司 河南西浓德生物 9 否 749.92 5.00% 乙肝疫苗和四联苗 成品 有限公司 昆明恩倍康生物 乙肝疫苗、Hib 疫苗和 10 否 572.43 3.81% 医药有限公司 麻风二联 合计 10,684.90 71.19% 注：由于上海虹桥生物医药有限公司于 2014 年 8 月更名为“国药控股上海生物医药有 限公司”，上海虹桥生物医药有限公司 2014 年纪 据为上海虹桥生物医药有限公司与国药控股 上海生物医药有限公司的归并 披露数据；由于安徽省鹭燕大华医药有限公司于 2014 年期间 为鹭燕（福建）药业股份有限公司的全资子公司 、福州市博研生物医药有限公司为鹭燕（福 建）药业股份有限公司间接持股 100%的子公司，安徽省鹭燕大华医药有限公司 2014 年纪 据为安徽省鹭燕大华医药有限公司和福州市博研生物医药有限公司归并 披露数据；由于受同 一实际 控制人控制 ，福州市博研生物医药有限公司 2013 年纪 据为安徽省鹭燕大华医药有限 公司、福州市博研生物医药有限公司、成都鹭燕广福药业有限公司和福建省鹭燕耀升生物医 药有限公司归并 披露数据 。 陈诉 期内，发行人前十大经销客户贩卖 收入占经销模式总贩卖 收入的比例分 别为 71.19%、61.58%和 52.96%。经销模式下，发行人重要 客户为各地具有疫苗 策划 资质的经销商 ，除已披露的关联关系外，上述客户与发行人及股东 、董事、 监事、高级管理职员 及其他核心 职员 之间不存在其他关联关系。 新增经销客户拓展方式：发行人得到 市场信息后，索取经销商相干 资料；考 察其市场资源 、资金气力 、客户认同度、贩卖 队伍环境 ；比力 同一省市的竞争对 手；上报发行人审批部分 审批同意后实行 。 增补 反馈期间 ，发行人新增 2 家前十大客户，其根本 信息如下： （1）广东国生生物成品 有限公司 项目 内容 创建 时间 1999 年 02 月 13 日 注册资源 3000.万元人民币 股权布局 李沅蔓 、阮超礼 重要 业务 商品信息咨询服务;化学药制剂、生物成品 （含疫苗）批发; 陈诉 期内成为发行人重要 广东省内最早从事疫苗贩卖 的贸易 公司，同时经销中生团体 3-3-1-79 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 客户的缘故起因 及公道 性 上海所及北京所的疫苗成品 及血液成品 ，在广东省具有疫苗 资质的公司中业务 额位居三甲 。有精良 的市场资源、雄厚的 资金气力 和较健全的客户网络 ，市场 、资金、队伍、客情等 贸易 要素齐备 ，2015 年负责公司 HIB 预充规格产物 贩卖 ， 负担 公司总任务 10% ，根本 完成公司贩卖 回款任务 与发行人及其股东 、实际 控 制人、董事、监事、高级管 无 理职员 、其他核心 职员 之间 是否存在关联关系 与发行人股东、实际 控制 人、董事 、监事、高级管理 无 职员 、其他核心 职员 之间是 否存在业务往来 （2）重庆医药团体 药销有限公司 项目 内容 创建 时间 2014 年 7 月 28 日 注册资源 8,000 万元 股权布局 重庆医药（团体 ）股份有限公司 化学质料 药及其制剂 、中成药、中药材、医疗东西 装备 、疫 重要 业务 苗等贩卖 负担 公司在重庆的四联苗、乙肝疫苗系列产物 的贩卖 ，其推 陈诉 期内成为发行人重要 广公司在重庆具有较强的气力 ，客情关系好 ，资金有保障， 客户的缘故起因 及公道 性 根本 完成乙肝产物 贩卖 ，超额完成四联疫苗的贩卖 且占公司 总量的 7%左右 与发行人及其股东、实际 控 制人 、董事、监事、高级管 无 理职员 、其他核心 职员 之间 是否存在关联关系 与发行人股东 、实际 控制 人、董事、监事 、高级管理 无 职员 、其他核心 职员 之间是 否存在业务往来 （2）直销模式 陈诉 期内发行人直销模式下前十大客户环境 如下： 单位 ：万元 序 是否当 直销模 期间 客户名称 贩卖 金额 买卖 业务 内容 号 年新增 式占比 乙肝疫苗、Hib 疫苗 1 河南省疾病防备 控制中心 否 1,874.85 13.19% 和麻风二联 2 云南省疾病防备 控制中心 否 1,749.92 12.31% 乙肝疫苗和四联苗 2015 年 广西壮族自治区疾病防备 控 乙肝疫苗和麻风二 3 否 1,273.08 8.95% 制中心 联 乙肝疫苗和麻风二 4 广东省疾病防备 控制中心 否 1,051.67 7.40% 联 3-3-1-80 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 序 是否当 直销模 期间 客户名称 贩卖 金额 买卖 业务 内容 号 年新增 式占比 乙肝疫苗和麻风二 5 湖南省疾病防备 控制中心 否 856.25 6.02% 联 乙肝疫苗和麻风二 6 贵州省疾病防备 控制中心 否 781.87 5.50% 联 乙肝疫苗和麻风二 7 浙江省疾病防备 控制中心 否 555.18 3.90% 联 乙肝疫苗 、Hib 疫苗 8 长沙市疾病防备 控制中心 否 543.88 3.83% 和四联苗 9 中国人民解放军某部 否 497.13 3.50% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻风二 10 福建省疾病防备 控制中心 否 487.34 3.43% 联 合计 9,671.17 68.02% 乙肝疫苗、Hib 和麻 1 湖南省疾病防备 控制中心 否 1,518.00 14.78% 风二联苗 2 广东省疾病防备 控制中心 否 885.32 8.62% 乙肝疫苗 乙肝疫苗和麻风二 3 山东省疾病防备 控制中心 否 644.20 6.27% 联苗 4 安徽省疾病防备 控制中心 否 555.98 5.41% 乙肝疫苗和 Hib 5 昆明市疾病防备 控制中心 否 553.24 5.39% 乙肝疫苗和四联苗 2014 年度 乙肝疫苗和麻风二 6 河北省疾病防备 控制中心 否 527.55 5.14% 联苗 乙肝疫苗和麻风二 7 福建省疾病防备 控制中心 否 459.72 4.48% 联苗 8 贵州省疾病防备 控制中心 否 424.52 4.13% 乙肝疫苗 9 中国人民解放军某部 是 410.46 4.00% 乙肝疫苗 广西壮族自治区疾病防备 控 乙肝疫苗和麻风二 10 否 397.04 3.87% 制中心 联苗 合计 6,376.04 62.08% 1 广东省疾病防备 控制中心 否 1,423.49 15.64% 乙肝疫苗 2 湖南省疾病防备 控制中心 否 1,345.24 14.78% 乙肝疫苗和 Hib 乙肝疫苗和麻风二 3 福建省疾病防备 控制中心 否 593.96 6.52% 联苗 4 中国人民解放军某部 是 532.92 5.85% 乙肝疫苗 5 贵州省疾病防备 控制中心 否 466.87 5.13% 乙肝疫苗 2013 年度 6 安徽省疾病防备 控制中心 否 429.59 4.72% 乙肝疫苗和 Hib 宿州市埇桥区疾病防备 控制 7 否 347.76 3.82% 乙肝疫苗和 Hib 中心 8 河南省疾病防备 控制中心 否 338.09 3.71% 乙肝疫苗和 Hib 广西壮族自治区疾病防备 控 9 否 309.02 3.39% 乙肝疫苗 制中心 10 山东省疾病防备 控制中心 否 276.50 3.04% 乙肝疫苗 合计 6,063.44 66.60% 3-3-1-81 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 陈诉 期内 ，发行人前十大直销客户贩卖 收入占直销模式贩卖 收入比例分别为 66.60%、62.08%和 68.02%。直销模式下，发行人重要 客户为各地疾病防备 控制 机构等，上述客户与公司及股东 、董事、监事、高级管理职员 及其他核心 职员 之 间不存在关联关系。 各地疾病防备 控制机构的新增客户拓展取得方式：通过开展学术推广活动 提 高客户对发行人产物 的认知度 ，参加 本地 疫苗招投标创建 相助 关系，发行人与之 签订 条约 ，根据客户订单要求供货 。 新增专业化市场推广商拓展取得方式：发行人得到 市场信息后，索取推广商 相干 资质并观察 其市场资源 、资金气力 、客户认同度、推广队伍环境 ，同时比力 同一省市的竞争对手，然后上报发行人审批部分 审批后实行 。 3、在招投标 、专业化推广、经销模式下的单价、本钱 及毛利率环境 、差别 的缘故起因 及公道 性。 发行人各贩卖 模式下的毛利率如下： 单位 ：元/剂 项目 贩卖 单价 贩卖 本钱 毛利率 10μg 乙肝疫苗 13.75 7.47 45.64% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 13.69 7.28 46.78% 60μg 乙肝疫苗 105.06 21.17 79.84% Hib 疫苗 29.35 8.37 71.49% 麻风二联苗 13.73 7.65 44.29% 四联苗 132.19 25.50 80.71% 经销合计 38.18 10.58 72.30% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 29.67 6.36 78.56% 乙肝疫苗 2015 年 20μg 乙肝疫苗 23.01 8.33 63.79% 60μg 乙肝疫苗 161.93 20.17 87.54% Hib 疫苗 50.21 6.75 86.55% 麻风二联苗 30.33 5.93 80.46% 四联苗 237.33 25.44 89.28% 专业化推广合计 54.58 9.03 83.45% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.89 2.17 24.96% 20μg 乙肝疫苗 3.50 4.18 -19.52% 麻风二联苗 5.61 5.89 -4.93% 3-3-1-82 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 招投标合计 3.57 3.16 11.48% 10μg 乙肝疫苗 13.20 6.79 48.55% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 11.51 7.22 37.31% 60μg 乙肝疫苗 90.75 25.90 71.46% Hib 疫苗 24.84 2.82 88.67% 麻风二联苗 11.07 5.05 54.38% 四联苗 121.43 15.69 87.08% 经销合计 29.44 6.66 77.36% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 3.99 1.84 53.95% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 24.09 5.82 75.85% 2014 年 60μg 乙肝疫苗 181.08 13.92 92.31% Hib 疫苗 47.23 3.36 92.89% 麻风二联苗 20.49 4.87 76.23% 四联苗 225.19 10.67 95.26% 专业化推广合计 21.04 3.06 85.47% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 2.81 1.39 50.41% 20μg 乙肝疫苗 3.01 4.99 -65.77% 麻风二联苗 5.53 6.77 -22.43% 招投标合计 3.50 2.97 15.14% 10μg 乙肝疫苗 7.16 3.43 52.14% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 8.75 4.94 43.56% 60μg 乙肝疫苗 84.57 16.97 79.94% Hib 疫苗 29.31 4.14 85.87% 麻风二联苗 11.52 5.35 53.53% 四联苗 110.12 8.62 92.17% 经销合计 26.80 5.24 80.46% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 10μg 乙肝疫苗 46.60 7.17 84.61% 乙肝疫苗 20μg 乙肝疫苗 10.05 3.29 67.30% 2013 年 60μg 乙肝疫苗 196.95 8.40 95.74% Hib 疫苗 55.80 4.72 91.54% 麻风二联苗 28.30 5.37 81.04% 四联苗 218.06 9.44 95.67% 专业化推广合计 31.92 4.36 86.33% 5μg 乙肝疫苗 - - 0.00% 乙肝疫苗 10μg 乙肝疫苗 1.94 1.53 20.91% 20μg 乙肝疫苗 3.67 1.62 55.98% 麻风二联苗 5.47 4.66 14.81% 招投标合计 2.15 1.61 25.23% 3-3-1-83 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 根据《疫苗流畅 和防备 接种管理条例》第十条，取得疫苗策划 资格的药品批 发企业可以策划 疫苗 。专业化推广商具有疫苗市场推广本领 ，但不具备策划 疫苗 资质。 根据发行人的阐明 ，专业化推广模式和经销模式下终极 贩卖 对象同等 且发起 贩卖 代价 同等 ，由于专业化推广商不具备经销疫苗资质 ，其按照发行人发起 贩卖 代价 向终极 贩卖 对象推广疫苗产物 ，由发行人开具贩卖 发票给终极 贩卖 对象，专 业化推广商在发行人处取得贩卖 服务费红利 ，因此，专业化推广模式下贩卖 单价 包罗 贩卖 服务费，贩卖 单价较高；经销模式下经销商具备经销疫苗资质 ，其购入 公司的疫苗产物 后，按发起 贩卖 代价 售出，重要 通过赚取进销差价红利 。专业化 推广商和经销商红利 模式的差别 ，导致发行人在专业化推广模式下贩卖 单价较 高 ，因此专业化推广模式下毛利率较高 。 八、 《反馈意见》13 陈诉 期内，发行人向前五大重要 供应商采购合计金额分别为 1,881.71 万元、 1,749.07 万元及 2,129.37 万元，分别占当期采购金额的 33.98% 、33.53%及 43.29%。 请发行人： (1)阐明 陈诉 期内对前十大供应商的采购环境 ，包罗 供应商名称、采 购内容、金额及占比等；阐明 上述供应商的创建 时间 、注册资源 、主业务 务、股 权布局 ，披露其与发行人及其股东 、实际 控制人、董事、监事、高级管理职员 、 其他核心 职员 及其他关联方之间是否存在关联关系和业务往来，涉及贸易 性子 的 供应商 ，披露向贸易 性子 供应商采购的缘故起因 、终极 供应商名称；增补 阐明 并披露 陈诉 期内发行人的重要 客户之间、重要 供应商之间以及重要 客户与供应商之间是 否存在关联关系； (2)阐明 上述供应商是否与发行人业务雷同 或相似；发行人是 否存在向竞争对手采购的情况 ；阐明 发行人是否具有外协供应商；阐明 是否存在 既是发行人客户又是供应商的情况 ；阐明 前五大供应商变动 较大的缘故起因 及公道 性； (3)披露新增供应商的数量 、采购金额、占比，陈诉 期内新增重要 供应商采 购的具体 环境 。请保荐机构、发行人状师 和申报管帐 师对上述题目 举行 核查，说 明核查过程并发表意见 。 关于本条反馈意见 ，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 3-3-1-84 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 体如下： 1 、陈诉 期内 ，发行人对前十大供应商的采购环境 单位 ：万元 是否与公 采购 是否当 期间 序号 供应商名称 采购金额 采购产物 范例 司业务相 占比 年新增 同或相似 山东威高团体 医用高 预添补 注射器 1 分子成品 股份有限公 473.25 8.55% 否 否 胶塞/针筒/推杆 司 广东省中科收支 口有 2 416.42 7.52% 丁基琼脂糖 否 否 限公司 江西博雅生物制药股 原辅料（人血白 3 371.80 6.71% 否 否 份有限公司 卵白 ） 国药团体 化学试剂有 T104/05 超滤 4 354.21 6.40% 否 否 限公司 柱、丁基琼脂糖 深圳市燃气团体 股份 5 266.04 4.80% 燃气 否 否 2015 年 有限公司 双峰格雷斯海姆医药 包材（胶西林 6 206.05 3.72% 否 否 玻璃(丹阳)有限公司 瓶） 西格玛奥得里奇（上 EDAC（碳二亚 7 148.64 2.68% 否 否 海）贸易 有限公司 胺）等试剂 珠海市昊清科技有限 8 148.39 2.68% 一次性搅拌袋 是 否 公司 宁波正力药品包装有 9 146.96 2.65% 包材（瓶） 否 否 限公司 西安环球 印务股份有 包材（小盒、中 10 134.15 2.42% 否 否 限公司 盒 、阐明 书） 合计 2,665.91 48.15% 山东威高团体 医用高 注射器（针筒、 1 分子成品 股份有限公 1,122.37 22.82% 否 否 胶塞、推杆） 司 国药团体 化学试剂有 丁基琼脂糖 、滤 2 354.44 7.21% 否 否 限公司 柱等 深圳市燃气团体 股份 3 245.60 4.99% 燃气 否 否 有限公司 江西博雅生物制药股 原辅料（人血白 4 206.30 4.19% 否 否 份有限公司 卵白 ） 成都长命 生物制剂有 作育 基（胰酪 2014 年 5 200.66 4.08% 否 否 限公司双流分公司 胨） 度 吉林柏盛生物技能 有 6 180.18 3.66% 滤芯等 否 否 限公司 双峰格雷斯海姆医药 包材（胶西林 7 155.64 3.16% 否 否 玻璃（丹阳）有限公司 瓶） 西格玛奥得里奇（上 8 119.00 2.42% 原辅料试剂 否 否 海）贸易 有限公司 深圳九星印刷包装集 9 116.34 2.36% 大纸箱、小盒 否 否 团有限公司 广州市华粤瑞科科学 耗材（硅胶管 10 91.52 1.86% 否 否 东西 有限公司 等） 3-3-1-85 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 合计 2,792.05 56.76% 山东威高团体 医用高 注射器（针筒、 1 分子成品 股份有限公 759.54 14.56% 否 否 胶塞、推杆） 司 北京中原合聚经贸有 2 349.56 6.70% 试剂 、作育 基等 否 否 限公司 深圳市燃气团体 股份 3 228.61 4.38% 燃料（燃气） 否 否 有限公司 江西博雅生物制药股 原辅料（人血白 4 230.42 4.42% 否 否 份有限公司 卵白 ） 西安环球 印务股份有 包材（小盒、中 2013 年 5 180.94 3.47% 否 否 限公司 盒、阐明 书） 度 国药团体 化学试剂有 丁基琼脂糖 、滤 6 161.22 3.09% 否 否 限公司 柱等 西格玛奥得里奇（上 7 155.71 2.98% 原辅料试剂 否 否 海）贸易 有限公司 双峰格雷斯海姆医药 包材（胶西林 8 154.38 2.96% 否 否 玻璃(丹阳)有限公司 瓶） 江苏华兰药用新质料 9 136.88 2.62% 包材（胶塞） 否 否 股份有限公司 深圳市卫光生物成品 原辅料（人血白 10 120.53 2.31% 是 否 股份有限公司 卵白 ） 合计 2,477.79 47.50% 注：由于均受姜柏涛控制，吉林柏盛生物技能 有限公司与北京杰出 翔科生物科技有限 公司归并 披露为吉林柏盛生物技能 有限公司。 增补 反馈期间，发行人新增 1 家前十大供应商，其根本 信息如下： （1）广东省中科收支 口有限公司 项目 内容 创建 时间 1993 年 10 月 5 日 注册资源 1,000 万元 广东省科学院持股 50% ，广东省中科收支 口有限公司工会委 股权布局 员会持股 50% 自营和署理 除国家构造 同一 连合 策划 的出口和国家实行 核 定公司策划 的入口 商品以外的其他商品及技能 的收支 口业 务；策划 进料加工和“三来一补 ”业务；策划 对销贸易 和转口 重要 业务 贸易 ；策划 医疗东西 （具体 项目按粤 314102 号医疗东西 经 营企业答应 证策划 ）；专用作业车（含救护车、医疗车等）； 贩卖 仪器仪表；煤炭批发策划 与发行人及其股东、实际 控 制人 、董事、监事、高级管 无 理职员 、其他核心 职员 之间 是否存在关联关系 与发行人股东、实际 控制 人、董事 、监事、高级管理 无 职员 、其他核心 职员 之间是 否存在业务往来 3-3-1-86 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 根据发行人的阐明 ，广东省中科收支 口有限公司于 2013 年成为发行人供应 商，并为发行人 2015 年度重要 供应商（前十大）。 2、陈诉 期内 ，发行人涉及贸易 性子 的重要 供应商环境 单位 ：万元 2015 年 采购 终极 供应 序号 供应商名称 采购内容 采购缘故起因 金额 商名称 广东省中科进 丁基琼脂糖 416 .42 品牌授权署理 商 1 GE 出口有限公司 贩卖 其产物 填料 、Sepharose 国药团体 化学 采购量小，从品牌 2 CL-2B、Sepharose 354.21 GE 试剂有限公司 指定署理 商采购 CL-4B、层析柱 己二酰肼(ADH) L-赖氨酸 牛血明净 卵白 三硝基苯磺酸 西格玛奥德里 甘氨酸 品牌授权署理 商 3 奇（上海）贸 消泡剂 204 148.64 Sigma 贩卖 其产物 易有限公司 二甲基亚砜（DMSO） 消泡剂 204 戊二醛溶液 25% NAD（辅酶 I） 酪卵白 胨 酵母粉 胰酶大豆卵白 作育 基 广州佰路生物 品牌授权署理 商 4 COLUMBIA BLOOD 113.57 BD 科技有限公司 贩卖 其产物 AGAR BASE（哥伦比 亚血琼脂作育 基） CONON 、 SAINT-G 广州市华粤瑞 康宁细胞作育 瓶等康 品牌授权署理 商 OBAIN、 5 科科学东西 有 宁系列产物 、硅胶管 、 91.43 贩卖 其产物 OXOID、 限公司 酵母粉 SAINT-G OBAIN 2014 年 采购 终极 供应 序号 供应商名称 采购内容 采购缘故起因 金额 商名称 国药团体 化 由 GE 公司指定入口 代 1 学试剂有限 丁基琼脂糖 305.17 理商办理入口 业务，代 GE 公司 理贩卖 品牌授权署理 商贩卖 滤芯、氛围 滤芯 赛多利斯 吉林柏盛生 其产物 2 物技能 有限 180.18 公司 品牌授权署理 商贩卖 GE 过滤膜 GE 其产物 3-3-1-87 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 囊式滤器 、滤壳、滤 采购量小 ，从品牌指定 PALL 膜、滤器等 署理 商采购 康宁细胞工厂密封 品牌授权署理 商贩卖 广州市华粤 盖 、康宁-10 十层细 conon 其产物 瑞科科学器 胞作育 器等 3 91.52 材有限公司 品牌授权署理 商贩卖 北京分公司 酵母粉 OXOID 其产物 蓝盖瓶、细胞工厂接 北京泽平科 品牌授权署理 商贩卖 Schott 4 头（PC 毗连 器长） 46.37 技有限公司 其产物 Duran 等 北京中原领 HIB 抗血清、DMEM 品牌授权署理 商贩卖 BD、 5 先科技有限 43.16 作育 基 、水解乳卵白 其产物 GIBCO 公司 2013 年 采购 终极 供应 序号 供应商名称 采购内容 采购缘故起因 金额 商名称 由 GE 公司指定入口 代 北京中原合聚 1 丁基琼脂糖 349.56 理商办理入口 业务，代 GE 经贸有限公司 理贩卖 由 GE 公司指定入口 代 国药团体 化学 丁基琼脂糖、T105 2 161.22 理商办理入口 业务，代 GE 试剂有限公司 超滤柱 理贩卖 酵母粉、卵磷脂吐 温胰卵白 胨大豆琼 OXOID 脂打仗 平板 擦拭布 、一次性无 Corning Incorporat 广州市华粤瑞 菌移液管、氛围 采 ed Life 科科学东西 有 样器用作育 皿 品牌授权署理 商贩卖 Sciences 3 91.51 限公司北京分 其产物 公司 DOW 硅胶管 Corning Corning 康宁细胞工厂密封 盖、康宁细胞作育 conon 瓶等 蓝盖瓶 、细胞工厂 Schott 北京泽平科技 讨论 （PC 毗连 器 品牌授权署理 商贩卖 4 77.22 Duran 有限公司 长）等 其产物 滤芯、囊式滤器等 PA PALL 滤芯、囊式滤器 、 吉林柏盛生物 品牌授权署理 商贩卖 5 超滤膜包、氛围 滤 71.50 PALL 技能 有限公司 其产物 器 3、陈诉 期内 ，发行人向前五大供应商采购环境 单位 ：万元 3-3-1-88 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 是否当 期间 序号 供应商名称 采购金额 采购占比 采购产物 范例 年新增 山东威高团体 医用高分子 预添补 注射器胶 1 473.25 8.55% 否 成品 股份有限公司 塞/针筒/推杆 广东省中科收支 口有限公 2 416.42 7.52% 丁基琼脂糖 否 司 2015 江西博雅生物制药股份有 原辅料（人血白蛋 3 371.80 6.71% 否 年 限公司 白） 国药团体 化学试剂有限公 T104/05超滤柱 、 4 354.21 6.40% 否 司 丁基琼脂糖 深圳市燃气团体 股份有限 5 266.04 4.80% 燃气 否 公司 合计 1,881.71 33.98% - - 山东威高团体 医用高分子 注射器（针筒、胶 1 1,122.37 22.82% 否 成品 股份有限公司 塞、推杆） 国药团体 化学试剂有限公 丁基琼脂糖、滤柱 2 354.44 7.21% 否 司 等 2014 深圳市燃气团体 股份有限 3 245.60 4.99% 燃气 否 年度 公司 江西博雅生物制药股份有 原辅料（人血白蛋 4 206.30 4.19% 否 限公司 白） 成都长命 生物制剂有限公 5 200.66 4.08% 作育 基（胰酪胨） 否 司双流分公司 合计 2,129.37 43.29% 山东威高团体 医用高分子 注射器（针筒 、胶 1 759.54 14.56% 否 成品 股份有限公司 塞、推杆） 北京中原合聚经贸有限公 2 349.56 6.70% 试剂、作育 基等 否 司 2013 深圳市燃气团体 股份有限 3 228.61 4.38% 燃料（燃气） 否 年度 公司 江西博雅生物制药股份有 原辅料（人血白蛋 4 230.42 4.42% 否 限公司 白） 西安环球 印务股份有限公 包材（小盒 、中盒、 5 180.94 3.47% 否 司 阐明 书） 合计 1,749.07 33.53% 根据发行人的阐明 ，疫苗行业对于原质料 采购有严格 的规定，疫苗生产企业 必须对重要 原质料 供应企业举行 检察 ，直接打仗 药品的包装质料 和容器的供应商 还需取得药监局存案 ，因此陈诉 期内发行人前五大供应商相对较为稳固 。陈诉 期 内发行人前五大供应商变动 的重要 缘故起因 系：(i)根据生产安排，发行人会一次性采 购较多原质料 满意 当年和将来 一段时间的需求；(ii)2013 年底以来，民海 Hib 疫 苗、四联苗和麻风二联苗先后上市 ，导致原质料 品种增长 、前五大供应商的布局 发生变革 。 4、陈诉 期内发行人新增供应商的数量 、采购金额 、占比，陈诉 期内新增主 3-3-1-89 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 要供应商采购的具体 环境 （1）陈诉 期内发行人新增原质料 供应商的环境 如下： 单位 ：元 期间 新增供应商数量 采购金额 采购占比 2015 年度 23 2,185,396.80 3.95% 2014 年度 20 655,666.78 1.33% 2013 年度 20 2,736,521.00 5.24% （2）陈诉 期内，发行人新增前五名原质料 供应商采购的具体 环境 如下： 单位 ：元 采购 期间 序号 供应商名称 采购金额 采购产物 范例 占比 一次性搅拌袋、一 1 珠海市昊清科技有限公司 1,483,931.00 2.68% 次性无菌毗连 器 朗迅百泰科技（北京）有 2 194,800.00 0.35% 疫苗热标签 限公司 2015 无尘精密 抹布、擦 3 深圳市仁隆科技有限公司 114,570.00 0.21% 年度 拭布 北京嘉正包装质料 有限公 4 100,513.60 0.18% 包装大箱 司 廊坊赛信冷链科技有限公 5 73,500.00 0.13% 冷链包装箱 司 合计 1,967,314.60 3.55% 重庆市涪陵三海兰陵有限 1 169,774.08 0.35% 胶塞 责任公司 上海百赛生物技能 有限公 胰卵白 胨大豆琼 2 86,616.00 0.18% 司北京分公司 脂平板 2014 北京赛冷冷链科技有限公 3 57,953.00 0.12% 冷链包装箱 年度 司 永清县金天马塑料包装材 4 52,680.00 0.11% 泡沫箱 料厂 石药团体 圣雪葡萄糖有限 5 45,250.00 0.09% 葡萄糖 责任公司 合计 412,273.08 0.84% 深圳市卫光生物成品 股份 1 1,205,250.00 2.31% 人血白卵白 有限公司 华兰生物工程股份有限公 2 821,400.00 1.57% 胶塞 司 2013 3 天津市诺达印刷有限公司 171,978.50 0.33% 标签 年度 奥星衡迅生命科技（上海） 酸性苯酚消毒液 、 4 133,172.00 0.26% 有限公司 碱性苯酚消毒液 上海秉宏生物科技有限公 5 95,000.00 0.18% 色谱硅胶填料 司 合计 2,426,800.50 4.65% 3-3-1-90 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 九、 《反馈意见》14 请发行人： (1)阐明 陈诉 期内是否存在业务或服务外包情况 ，假如 有请阐明 外包环境 ，包罗 外包服务提供商、是否与发行人及控股股东、实际 控制人 、董事、 监事、高级管理职员 、其他核心 职员 之间存在关联关系；外包内容、外包代价 、 是否公允公道 、是否存在为发行人运送 长处 或负担 本钱 或费用的情况 ；阐明 外包 服务在发行人重要 业务和核心 技能 中发挥的作用，发行人对外包业务的质量控制 步伐 ，发行人产物 涉及外包服务对发行人业务、资产的独立性和完备 性的具体 影 响； (2)阐明 陈诉 期内是否存在劳务调派 情况 ，假如 有请阐明 相助 的劳务调派 公 司环境 、劳务调派 比例，是否符合法 律法规的有关规定 ，是否与发行人之间存在 关联关系。请保荐机构 、发行人状师 对上述题目 举行 核查，阐明 核查过程并发表 意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 根据发行人提供的员工名册和劳动条约 等质料 并经本所状师 核查，陈诉 期 内，发行人存在劳务调派 用工情势 。陈诉 期内发行人劳务调派 用工环境 如下所示： 项目 2015年 2014年 2013年 劳务调派 人数 30 33 34 员工总数 682 722 687 劳务调派 比例 4.40% 4.57% 4.95% 本所状师 经核查后以为 ，发行人劳务调派 用工占其总用工人数的比例低于 10%，而且 比例逐年低落 ，发行人与具有劳务调派 策划 资质的企业签订 劳务调派 协议 ，发行人劳务调派 员工重要 为保洁、食堂工作职员 ，属于临时 性、辅助性或 更换 性工作岗位，发行人采取 劳务调派 用工情势 符合《劳务调派 暂行规定》等法 律法规的规定。 十 、 《反馈意见》16 3-3-1-91 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 招股阐明 书披露：疫苗研发、生产、贩卖 、流畅 等各环节的相干 羁系 法规包 括：《中华人民共和国药品管理法》 、《中华人民共和国药品管理法实行 条例》、《药 物非临床研究质量管理规范》(GLP)、《防备 接种非常 反应判定 办法》 、《医疗变乱 处理 惩罚 条例》、《药品召回管理办法》等；疫苗生产行业应具有药品生产答应 证、各 类产物 的 GMP 证书 、药品注册批件等证书或资质。请发行人： (1)阐明 生产经 营过程中必要 的资质 ，包罗 资质名称、认证单位 、认证时间 、认证限期 、是否存 在续证风险等；发行人是否具备疫苗生产企业所应具备的全部资质； (2)连合 发 行人自身策划 环境 ，阐明 是否服从 上述法律法规，是否存在相干 违法举动 ；阐明 从创建 至今是否存在利用 发行人产物 对接神者造成不良反应或责任变乱 情况 ，是 否存在此方面纠纷或潜伏 纠纷 。请保荐机构、发行人状师 对上述事项举行 核查， 阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 1 、担当 2015 年 CMP 跟踪查抄 （1）发行人于 2015 年 12 月 2-3 日担当 了广东省食品药品监督 管理局的 GMP 跟踪查抄 ，于 2015 年 12 月 25-27 日担当 了国家食品药品监督 管理总局的 GMP 跟踪查抄 。 （2）民海生物于 2015 年 10 月 13-15 日担当 了北京市食品药品监督 管理局 的 GMP 跟踪查抄 ；于 2015 年 10 月 22 日担当 了北京市大兴区食品药品监督 管 理局的质量管理体系一样平常 监督 查抄 ；于 2015 年 12 月 19 日至 2015 年 12 月 21 日担当 了国家食品药品监督 管理总局的 GMP 跟踪查抄 。 2、新增资质证书 增补 事项期间，发行人新增取得一项由广东省食品药品监督 管理局核发的 《药品生产答应 证》 ，证书编号粤 20160171，有效 期自 2016 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日。 具体 请见本增补 法律意见书之“第二部分 之八、发行人的业务”。 3-3-1-92 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 十一、 《反馈意见》19 2011 年 2 月 9 日，城建五公司以民海生物未能按工程进度付款和竣工结算 ， 向北京仲裁委员会提起仲裁申请，主张民海生物付出 工程欠付款 、利钱 、违约金、 歇工 丧失 、工程延期丧失 等共计 7,113.04 万元 。2011 年 6 月 27 日，民海生物提 起仲裁反哀求 ，主张城建五公司向民海生物付出 工程质量违约金、工期延误违约 金、其他违约金等共计 l,834 万元，并交付工程竣工图及竣工资料 3 套。克制 招 股阐明 书签订 日，本案尚未完结。2002 年 8 月 1 2 日 ，光大银行深圳分行向深圳 中院告状 哀求 公司与招商实业负担 连带责任向其还款人民币本金 700 万元及利 息。经深圳中院及广东省高级人民法院两级审理，终极 讯断 公司负担 连带责任 。 2014 年 7 月 21 日，公司向深圳市福田区人民法院提出逼迫 整理 招商实业的申请。 克制 招股阐明 书签订 日 ，本案尚未完结。请发行人阐明 北京民海与北都城 建五建 筑工程有限公司纠纷缘故起因 、如今 最新盼望 环境 、分析预计负债计提的金额及公道 性以及对公司财务 状态 的影响，该车间投入利用 的面积及如今 利用 环境 ；阐明 发 行人与招商实业之间形成连带责任人的环境 ，阐明 如今 最新盼望 环境 ，阐明 如今 招商实业的资产环境 ，收回代垫款子 的大概 性 。请保荐机构、发行人状师 对上述 题目 举行 核查，阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 1 、城建五公司与民海生物案件盼望 2015 年 12 月 25 日，北京仲裁委员会出具《北京市仲裁委员会裁决书》 （（2015）京仲裁字第 1405 号） ，根据该裁决书，裁决民海生物应付出 城建五的 工程款、利钱 、违约金及其他仲裁判定 费用共计 5,758.68 万元，扣除各项已付款 后 ，民海生物总应付款子 为 2,312.81 万元。克制 本增补 法律意见书出具之日，民 海生物已经付出 全部仲裁款子 。 2 、发行人与招商实业案件盼望 2015 年 12 月 23 日，发行人委托的署理 该案件的状师 事件 所收到垫付法院 整理 费用关照 书 ，如今 由法院指定的整理 机构正在整理 中。克制 本增补 法律意见 书出具之日，本案尚未完结。 3-3-1-93 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 上述案件的具体 环境 请见本增补 法律意见书之“第二部分 之二十、诉讼、仲 裁或行政处罚” 。 十二、 《反馈意见》51 请发行人列表阐明 陈诉 期三年发行人的研发人数 、薪酬程度 ，单独阐明 核心 技能 职员 的薪酬程度 ；请对照可比上市公司及周边雷同 企业的环境 ，阐明 发行人 如今 研发职员 的薪酬程度 是否具有竞争力 ，是否有利于保持职员 稳固 。请保荐机 构、发行人状师 对上述题目 举行 核查并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见 ，具 体如下： 1、陈诉 期三年发行人的研发人数 、薪酬程度 如下： 单位 ：元/年 期间 研发人数 均匀 薪酬程度 2015 年 80 118,402.60 2014 年 95 110,147.62 2013 年 79 102,027.49 注：上表数据含公司负担的“五险一金 ” 。 2、陈诉 期三年发行人核心 技能 职员 薪酬程度 如下： 单位 ：万元 姓名 2015 年 2014 年 2013 年 杜伟民 51.04 52.68 70.16 张建三 50.7 52.32 60.99 甘建辉 42.00 42.36 47.13 刘群 42.19 42.56 47.05 李彤 42.05 42.41 46.91 郑海发 52.07 52.43 61.13 刘建凯 71.98 75.21 57.19 魏文进 35.28 45.40 40.05 朱征宇 36.99 36.94 37.24 曾滢 30.46 28.32 29.16 吴咏东 27.65 26.15 25.74 3-3-1-94 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 姓名 2015 年 2014 年 2013 年 李贵凡 30.95 30.04 26.92 十三、 《反馈意见》53 请发行人阐明 并增补 披露发行职员 工中办理了社会保险 、住房公积金的员 工人数、未缴纳的员工人数及缘故起因 、企业与个人的缴费比例 、办理社保的起始日 期，是否存在必要 补缴环境 。如需补缴的，请发行人阐明 并披露须补缴的金额与 步伐 ，分析如补缴对发行人策划 业绩的影响。请保荐机构、发行人状师 对上述问 题核查并就发行人社会保障的具体 实行 环境 对本次发行上市的影响发表明白 意 见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见 ，具 体如下： 1、发行人自员工入职当月起缴纳社会保险 、住房公积金 （1）社会保险缴纳环境 如下： 项目 2015 年 2014 年度 2013 年度 已缴纳人数 668 692 661 已缴纳人数占比 97.95% 95.84% 96.22% 未缴纳人数 14 30 26 8 名退休返聘无需缴 1 名外籍人士、10 名 1 名外籍人士、13 名 纳； 名员工在户籍所 退休返聘员工无需缴 退休返聘员工无需缴 在地、其他单位 缴纳； 纳；12 名员工在户口 纳；10 名员工在户口 未缴纳缘故起因 3 名员工因新入职尚 地点 地 、其他单位 缴 地点 地、其他单位 缴 未缴纳、 名员工因退 纳；1 名员工因新入 纳； 名员工因新入职 休无需缴纳 职 、 名员工离职 无需 无需缴纳 缴纳 是否必要 补缴 否 否 否 （1）住房公积金的缴纳环境 如下： 项目 2015 年 2014 年度 2013 年度 已缴纳人数 664 688 648 已缴纳人数占比 97.36% 95.29% 94.32% 未缴纳人数 18 34 39 1 名外籍人士；7 名退 2 名外籍人士、9 名退 3 名外籍人士、9 名退 未缴纳缘故起因 休返聘员工无需缴 休返聘员工无需缴 休返聘员工无需缴 3-3-1-95 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 纳； 名员工在户籍所 纳； 名员工在户口所 纳； 名员工在户口所 在地 、其他单位 缴纳； 在地、其他单位 已缴 在地、其他单位 已缴 8 名员工因新入职尚 纳；1 名员工因新入 纳； 名员工因离职 无 未缴纳 职 、 名员工因离职 无 需缴纳；15 名外地销 需缴纳； 名外地贩卖 售员工、 名员工未缴 员工志愿 放弃缴纳；5 纳 名员工未缴纳 2、发行人社会保险 、住房公积金缴费标准 和缴纳比例 康泰生物 项目 户籍 缴费基数 员工 公司 合计 深户 14%， 深户 22%， 养老保险 深户/非深户 月工资总额 8% 非深户 13% 非深户 21% 医疗保险 深户/非深户 月工资总额 2% 6.2% 8.20% 工伤保险 深户/非深户 月工资总额 0 0.2% 0.2% 当年度最低 当年度最低 当年度最低工 赋闲 保险 深户/非深户 月工资总额 工资标准 工资标准 资标准 0.5% 0.8% 1.3% 生养 保险 深户/非深户 月工资总额 0 0.5% 0.5% 公积金 深户/非深户 月工资总额 6% 6% 12% 民海生物 项目 户籍 缴费基数 员工 公司 合计 养老保险 京户/非京户 月工资总额 8% 20% 28% 医疗保险 京户/非京户 月工资总额 2%+3 元 10% 12%+3 元 工伤保险 京户/非京户 月工资总额 0 0.40% 0.40% 赋闲 保险 京户/非京户 月工资总额 0.20% 1% 1.20% 生养 保险 京户/非京户 月工资总额 0 0.80% 0.80% 公积金 京户/非京户 月工资总额 12% 12% 24% 根据陈诉 期内各年已缴纳住房公积金的缴费基数及比例举行 模仿 测算 ，2013 年以来应缴而未缴纳部分 发行人负担金额为 6.70 万元，对发行人陈诉 期的利润 影响很小 。 3、发行人针对未缴纳所采取 的步伐 陈诉 期内，发行人存在未为部分 员工缴纳社保和公积金的征象 。针对上述情 况，发行人控股股东、实际 控制人杜伟民答应 ：“若应有权部分 的要求或决定 ， 发行人须为该部分 员工补缴社会保险、住房公积金，或发行人因未为员工缴纳社 会保险 、住房公积金而负担 任何罚款或丧失 ，本人愿在无须发行人付出 对价的情 况下负担 全部 相干 的款子 赔付责任。” 4、社会保险及住房公积金缴纳证明 3-3-1-96 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 根据深圳市住房公积金管理中心 于 2016 年 3 月出具的证明 ，康泰生物自办 理缴存登记至 2016 年 2 月期间没有因违法违规而被处罚的环境 。根据北京住房 公积金管理中心 大兴管理部出具的证明 ，民海生物自 2006 年 11 月开立住房公积 金账户并依法缴存住房公积金，至今未发现有违背 住房公积金法律、法规和规章 的举动 。 根据深圳市社会保险基金管理局于 2016 年 3 月出具的证明 ，康泰生物自 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间无因违背 社会保险法律 、法规大概 规 章而被行政处罚的记录 。根据北京市大兴区人力资源和社会保障局于 2016 年 2 月出具的证明 ，民海生物于 2015 年 7 月至 2015 年 12 月期间未发现有违背 劳动 保障法律、法规和规章的举动 ，也未有因违法受到行政处罚或行政处理 惩罚 的不良记 录 。 经核查深圳市社会保险基金管理局、深圳市住房公积金管理中心 、北京市大 兴区人力资源和社会保障局和北京住房公积金管理中心 大兴管理部出具的证明 ， 发行职员 工名册，社会保险和公积金缴纳凭据 、发行人社会保险和公积金缴纳情 况的阐明 ，发行人实际 控制人出具的答应 ，本所状师 以为 ，陈诉 期内，发行人存 在未为部分 员工缴纳社会保险、住房公积金的情况 ，但鉴于发行人控股股东 、实 际控制人已答应 无条件负担 由此导致的潜伏 补偿 风险 ，且社会保险、住房公积金 主管机构已出具发行人依法缴纳社会保险及住房公积金的证明 ，因此，上述情况 不会影响发行人的连续 策划 ，亦不会对本次发行上市构成法律停滞 。 十四、 《反馈意见》55 请保荐机构 、发行人状师 就发行人拥有的专利、商标等知识产权的权属是 否明白 、有无瑕疵、有无被停止 、公布 无效以及陵犯 他人权利的情况 举行 核查， 阐明 核查过程并发表意见。 关于本条反馈意见，本所已在《增补 法律意见书（二）》中举行 了复兴 ，本 所现就该等复兴 内容于增补 反馈期间的重要 变革 环境 作增补 核查并发表意见，具 体如下： 发行人于增补 事项期间新增 3 项发明专利，克制 本增补 法律意见书出具之 3-3-1-97 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） 日 ，发行人及其子公司共计拥有 12 项注册商标以及 24 项专利（此中 发明专利 23 项，实用新型专利 1 项） 。 具体 请见本增补 法律意见书之“第二部分 之十、发行人的重要 财产 ”。 本增补 法律意见书正本三份，无副本。 （以下无正文） 3-3-1-98 国浩状师 （上海）事件 所 增补 法律意见书（三） （本页无正文 ，为国浩状师 （上海）事件 所关于深圳康泰生物成品 股份有限公司 初次 公开辟 行人民币平凡 股（A 股）股票并在创业板上市之增补 法律意见书（三） 之签章页） 国浩状师 （上海）事件 所 负责人：包办 状师 ： ———————————————————— 黄宁宁吴小亮状师 —————————— 韦玮状师 年代 日 3-3-1-99